導(dǎo)語：我國(guó)外交不干涉內(nèi)政原則探究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

［關(guān)鍵詞］不干涉內(nèi)政原則；中國(guó)外交；軟實(shí)力；全球治理

［摘要］不干涉內(nèi)政原則是歷史的產(chǎn)物。它需要積極適應(yīng)不斷變化的形勢(shì)，中國(guó)外交也不例外。從中國(guó)自身來說，其原因包括中國(guó)綜合國(guó)力提高和提升“軟實(shí)力”的需求；外交主導(dǎo)原則轉(zhuǎn)變和深化的結(jié)果；中國(guó)政府學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)的結(jié)果；全球治理和對(duì)安全穩(wěn)定和平的周邊發(fā)展環(huán)境的需求。

改革開放三十年來，中國(guó)外交發(fā)生了諸多令人矚目的變化，中國(guó)在堅(jiān)持傳統(tǒng)不干涉內(nèi)政原則的同時(shí)，依據(jù)不斷變化的國(guó)際環(huán)境對(duì)不干涉內(nèi)政原則進(jìn)行了重新審視，并在實(shí)踐中積極嘗試進(jìn)行富有意義的創(chuàng)新。本文擬從不干涉內(nèi)政原則緣起出發(fā)，探尋了中國(guó)的不干涉內(nèi)政原則在觀念和實(shí)踐層面的變化，特別是分析變化的多重背景，結(jié)論部分指出了中國(guó)不干涉內(nèi)政原則對(duì)國(guó)際環(huán)境積極適應(yīng)的可能方向。

一、不干涉內(nèi)政原則的緣起

不干涉內(nèi)政原則是國(guó)家主權(quán)原則發(fā)展的必然產(chǎn)物。一般認(rèn)為，其含義是指國(guó)家在相互交往中不得以任何理由或任何方式，直接或間接地干涉他國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的一切事務(wù)。國(guó)家主權(quán)是在歐洲中世紀(jì)動(dòng)蕩無序的歷史背景下，在普遍的宗教世界主權(quán)的廢墟之上，伴隨著現(xiàn)代民族國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。［1］1648年的《威斯特伐利亞條約》不僅承認(rèn)了神圣羅馬帝國(guó)境內(nèi)近300個(gè)諸侯國(guó)的主權(quán)地位，而且它還拒絕羅馬教廷對(duì)歐洲各國(guó)內(nèi)部事務(wù)的干涉以及在實(shí)踐上肯定了各國(guó)的主權(quán)身份；更為重要的是，它開創(chuàng)了一個(gè)由主權(quán)國(guó)家構(gòu)成的，迥異于中世紀(jì)歐洲的國(guó)際體系。［2］

主權(quán)概念的提出，一方面反映了處于形成過程中的民族國(guó)家力圖擺脫羅馬教廷和神圣羅馬帝國(guó)的控制和統(tǒng)治，有權(quán)獨(dú)立處理自己事務(wù)的政治要求。另一方面，也反映了近代資本主義的發(fā)展要求掃除歐洲各國(guó)地方封建割據(jù)的障礙，建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求。［3］(P56-57）與此相適應(yīng)，要求在政治上全權(quán)統(tǒng)一國(guó)家，并以最高權(quán)力的名義進(jìn)行統(tǒng)治。這就是構(gòu)成主權(quán)的兩個(gè)方面：對(duì)外主權(quán)（其特征是獨(dú)立）和對(duì)內(nèi)主權(quán)（其特征是自治）。由此，我們可以引申出兩項(xiàng)原則，即主權(quán)平等原則和不干涉內(nèi)政原則。［4］也就是說，不干涉內(nèi)政原則是主權(quán)原則發(fā)展的題中應(yīng)有之義。

由于特定的歷史背景和國(guó)際形勢(shì)，新中國(guó)在20世紀(jì)50年代中期提出了“不干涉內(nèi)政”的外交原則并內(nèi)化為中國(guó)外交的指導(dǎo)原則之一。從20世紀(jì)70年代提出“三個(gè)世界”的劃分——這是中國(guó)外交開始以傳統(tǒng)國(guó)家利益為主導(dǎo)的標(biāo)志——開始，一直到整個(gè)80年代，中國(guó)始終執(zhí)行低調(diào)謹(jǐn)慎積極的“獨(dú)立自主的和平外交政策”。蘇聯(lián)解體后，面對(duì)變化了的國(guó)際形勢(shì)，中國(guó)更是低調(diào)執(zhí)行一種有學(xué)者稱之為“大融入”的外交政策。［5］進(jìn)入世紀(jì)之交及其后，不干涉內(nèi)政原則也需要適應(yīng)新的歷史環(huán)境和變化了的形勢(shì)和條件。

（注：①2001年12月，“干預(yù)與國(guó)家主權(quán)委員會(huì)”了《保護(hù)的責(zé)任》的研究報(bào)告，報(bào)告提出了這樣的中心觀點(diǎn)，即一個(gè)國(guó)家有責(zé)任保護(hù)本國(guó)國(guó)民免受可以避免的災(zāi)難，具體說就是免遭大規(guī)模屠殺、強(qiáng)奸和饑餓。如果這個(gè)國(guó)家沒有能力或者不愿意履行它的這種責(zé)任，那么國(guó)際社會(huì)就應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行干預(yù)，從而代替這個(gè)國(guó)家履行這種保護(hù)的責(zé)任。）

二、觀念的演化與實(shí)踐的創(chuàng)新

首先，中國(guó)對(duì)待國(guó)際干預(yù)的觀念發(fā)生了一定程度的演化。從20世紀(jì)90年代末開始，雖然我們?nèi)匀粓?jiān)持不干涉內(nèi)政原則，并將其繼續(xù)作為外交的指導(dǎo)原則之一，但是對(duì)于合法、合理的國(guó)際干預(yù)不再像以前那樣堅(jiān)決抵制。這充分反映在對(duì)待聯(lián)合國(guó)干預(yù)與國(guó)家主權(quán)委員會(huì)提出的“保護(hù)的責(zé)任”理念的判斷上①。這種理念強(qiáng)調(diào)了尊重人權(quán)的重要性，同時(shí)也對(duì)國(guó)際法的基本原則，特別是不干涉內(nèi)政原則造成了沖擊，這引起了包括中國(guó)在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)廣泛討論。雖然有的中國(guó)學(xué)者擔(dān)心這種信條會(huì)被西方大國(guó)當(dāng)作進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的軍事干涉合法性的理由，［6］但是也有學(xué)者認(rèn)為，“保護(hù)的責(zé)任”的概念可以緩和“人道主義干預(yù)”和“尊重國(guó)家主權(quán)和不干涉內(nèi)政”這兩種信條之間的剛性沖突。當(dāng)然，中國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為，建立在“保護(hù)的責(zé)任”基礎(chǔ)上的國(guó)際干預(yù)只有在具備合法性的前提下才能夠?qū)嵭?，即?guó)際軍事干預(yù)必須獲得聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的授權(quán)。［7］另外，2004年，中國(guó)還簽署了聯(lián)合國(guó)關(guān)于應(yīng)對(duì)威脅、挑戰(zhàn)和變革的高級(jí)會(huì)議的題為《一個(gè)更安全的世界：我們的責(zé)任》報(bào)告，該報(bào)告認(rèn)同了“保護(hù)的責(zé)任”概念。中國(guó)還支持聯(lián)合國(guó)2005年峰會(huì)成果，這一成果聲明：“國(guó)際社會(huì)通過聯(lián)合國(guó)，有義務(wù)采取適當(dāng)?shù)耐饨?、人道主義和其他和平手段，在遵守聯(lián)合國(guó)憲章第六章和第八章的基礎(chǔ)上，保護(hù)人們免受大屠殺、戰(zhàn)爭(zhēng)、種族清洗以及一切反人道的罪行的侵害”。［7］(P3）

其次，在實(shí)踐上中國(guó)由置身于聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)之外到積極參與聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)。自從1988年中國(guó)參加了聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)特委會(huì)以來，在聯(lián)合國(guó)授權(quán)下，中國(guó)在全球共進(jìn)行了22次維和行動(dòng)。中國(guó)參加聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)顯現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)。第一，地區(qū)廣泛?；旧习ǜ鶕?jù)聯(lián)合國(guó)授權(quán)需要進(jìn)行維持和平的地區(qū)，如中東、非洲和亞洲。第二，人數(shù)越來越多。截至目前，中國(guó)派出了超過7000名維和人員，是安理會(huì)常任理事國(guó)派出維和人員最多的國(guó)家。第三，獲得廣泛贊揚(yáng)。中國(guó)維和人員在多種氣候惡劣、政治環(huán)境險(xiǎn)要的條件下，顯示了奮斗精神和犧牲精神（有的軍官甚至還獻(xiàn)出了寶貴的生命）、與當(dāng)?shù)孛癖姾湍老嗵幍娜说乐髁x情懷以及同友鄰部隊(duì)的合作精神。所有這些，贏得了聯(lián)合國(guó)維和部隊(duì)和國(guó)際社會(huì)的贊揚(yáng)。第四，嚴(yán)格遵循維和行動(dòng)的“當(dāng)事國(guó)同意、非自衛(wèi)不使用武力、保持中立”等原則。通過維和行動(dòng)，中國(guó)政府不僅積累了大量的沖突解決經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大了中國(guó)的國(guó)際影響，更為重要的是，深化和內(nèi)化了“出于保護(hù)的責(zé)任”的概念。在蘇丹達(dá)爾富爾危機(jī)問題上，中國(guó)從前期的不介入，到后期積極推動(dòng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過關(guān)于達(dá)爾富爾問題決議，就是一個(gè)明證。

再次，中國(guó)還廣泛參與各種類型的國(guó)際和地區(qū)合作機(jī)制。中國(guó)與國(guó)際社會(huì)共同就伊朗核問題進(jìn)行談判；積極倡議通過六方會(huì)談實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化。此外，中國(guó)還主導(dǎo)構(gòu)建了上海合作組織，并且在該機(jī)制的框架下進(jìn)行了聯(lián)合軍事演習(xí)，積極參與東亞峰會(huì)等地區(qū)安全和合作機(jī)制。事實(shí)上，從廣泛的意義上講，這些行動(dòng)可能已經(jīng)超越了傳統(tǒng)不干涉政策主張的范疇。［7］(P3-4）

需要說明的是，中國(guó)現(xiàn)在是并且將來依然是在聯(lián)合國(guó)授權(quán)下或其他地區(qū)多邊組織框架內(nèi)采取共同行動(dòng)。但是在全球化帶來的日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)面前，中國(guó)在保護(hù)海外利益方面的需求將會(huì)日益增加，這就必然要求中國(guó)認(rèn)真考慮其在面對(duì)突發(fā)危機(jī)和回應(yīng)海外利益以及海外公民利益方面應(yīng)有的權(quán)利乃至責(zé)任。

三、中國(guó)不干涉內(nèi)政原則演化的背景

（一）硬實(shí)力提高的必然結(jié)果與軟實(shí)力提升的客觀需求

首先，硬實(shí)力的提高表明中國(guó)有能力為世界的和平穩(wěn)定發(fā)展做出貢獻(xiàn)。一方面，經(jīng)過三十年的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)政府和社會(huì)積累了大量的財(cái)富，這就為中國(guó)維護(hù)世界和平穩(wěn)定發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，伴隨中國(guó)國(guó)力的增長(zhǎng)，其國(guó)際影響力在認(rèn)同的基礎(chǔ)上穩(wěn)步上升（如兩次金融危機(jī)期間），這些為中國(guó)貫徹自己的意圖奠定了合法性基礎(chǔ)。另外，中國(guó)提出科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展，當(dāng)前諸多影響發(fā)展的全球性問題如環(huán)境惡化、能源短缺等問題，使得中國(guó)有責(zé)任為解決這些問題做出努力。其次，伴隨著中國(guó)國(guó)力的增強(qiáng)、國(guó)際地位的提高，中國(guó)也需要承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任。責(zé)任越大，就必須有與之相適應(yīng)的權(quán)力增長(zhǎng)，而權(quán)力的增長(zhǎng)是外化和內(nèi)化的結(jié)果。外化，即隨著中國(guó)綜合國(guó)力的提升，外部世界期望中國(guó)承擔(dān)更多的治理成本和責(zé)任，從而賦予其相應(yīng)的權(quán)力。內(nèi)化，則是指中國(guó)積極主動(dòng)爭(zhēng)取與自己大國(guó)責(zé)任相匹配的權(quán)力地位。這就需要中國(guó)更多地參與國(guó)際事務(wù)，參與國(guó)際制度的建立和建設(shè)，參與國(guó)際沖突的解決——在聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)或在其他地區(qū)和多邊機(jī)制范圍內(nèi)。

再次，提升軟實(shí)力客觀需求。“軟實(shí)力”是通過精神和道德訴求，影響、誘使和說服別人相信和同意某些行為準(zhǔn)則、價(jià)值觀念和制度安排，以產(chǎn)生擁有“軟實(shí)力”一方所希望的過程和結(jié)果。歸根結(jié)底，“軟實(shí)力”是價(jià)值觀念、生活方式和社會(huì)制度的吸引力和感召力，是建立在此基礎(chǔ)上的同化力與規(guī)制力。［8］對(duì)于中國(guó)來說，之所以要特別重視“軟實(shí)力”的發(fā)展，是因?yàn)椤白鳛楹笃鸬拇髧?guó)，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)相比，差距最大的不是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和軍事實(shí)力，而是各種軟力量。這些軟力量包括內(nèi)部軟力量如制度創(chuàng)新、人力資源、文化輻射力、凝聚力與親和力、高科技研發(fā)能力和外部軟力量如國(guó)家形象、國(guó)際機(jī)制的控制力、國(guó)際規(guī)則的創(chuàng)制力和國(guó)際義務(wù)的承擔(dān)能力等。其中尤其以政治體制、核心價(jià)值觀、國(guó)家認(rèn)同和凝聚力等非經(jīng)濟(jì)因素作為綜合國(guó)力或國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分……能否提升和強(qiáng)化解決軟力量，關(guān)系到中華民族的復(fù)興和中國(guó)特色社會(huì)主義的前途，是強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的必經(jīng)之路?！保?］

某種意義上講，“軟實(shí)力”的關(guān)鍵就在于影響力和認(rèn)同。具體到不干涉政策而言，不論西方是出于真正的認(rèn)同還是轉(zhuǎn)移負(fù)擔(dān)而要求中國(guó)在國(guó)際社會(huì)發(fā)揮更大的作用，國(guó)外有學(xué)者對(duì)中國(guó)“軟實(shí)力”合法性提出了挑戰(zhàn)，“就軟實(shí)力合法性而言，中國(guó)政府必須要考慮國(guó)際社會(huì)對(duì)人權(quán)的日益關(guān)注程度，否則，中國(guó)政府會(huì)將自己苦心經(jīng)營(yíng)的正面形象毀于一旦?！保?0］那么，從獲得認(rèn)同和提升“軟實(shí)力”的角度，中國(guó)有必要改變觀念和調(diào)整政策，以加大對(duì)沖突地區(qū)的管理力度。

（二）中國(guó)政府“學(xué)習(xí)”能力增強(qiáng)的結(jié)果

改革開放以來，中國(guó)不僅取得了輝煌的物質(zhì)成就，也帶來了觀念領(lǐng)域的深刻變革，而觀念領(lǐng)域的變革在很大程度上是中國(guó)在與國(guó)際社會(huì)互動(dòng)進(jìn)程中學(xué)習(xí)的結(jié)果，中國(guó)對(duì)外政策理念的變革，包括對(duì)不干涉內(nèi)政原則的重新認(rèn)識(shí)，正是中國(guó)政府學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)的結(jié)果。

首先，學(xué)習(xí)能力的增強(qiáng)帶來了對(duì)國(guó)家利益的重新認(rèn)知。正如恩斯特•哈斯指出的：“當(dāng)新的知識(shí)被重新定義國(guó)家利益的內(nèi)涵時(shí)，便發(fā)生了學(xué)習(xí)過程?！保?1］（P456）雖然世界各國(guó)對(duì)待國(guó)家利益可能有著不同的認(rèn)知，但不可否認(rèn)的是，國(guó)家利益概念的界定和其內(nèi)涵均具有共性的成份，例如，核心的政治利益、經(jīng)濟(jì)利益、安全利益和文化利益；海外利益概念的提出及對(duì)其的維護(hù)和追求；海外公民權(quán)益的維護(hù)等。在這方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在了我們的前面，同時(shí)也提供了諸多成熟可操作的經(jīng)驗(yàn)，這可以為我所用，從而減少摸索成本，增加收益（如索馬里護(hù)航）。

其次，改革開放帶來的另一變化就是中國(guó)市民社會(huì)的長(zhǎng)足發(fā)展，政治社會(huì)化程度不斷提高，這從內(nèi)部加速了中國(guó)政府的學(xué)習(xí)進(jìn)程，促使決策科學(xué)化和民主化。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)的繁榮和教育水平的提高以及與國(guó)際交流的擴(kuò)大，造就了一大批具有遠(yuǎn)見卓識(shí)的社會(huì)精英，他們對(duì)決策層的影響越來越大。另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展和普及不僅惠及民生，而且便利了民眾對(duì)國(guó)際事務(wù)表達(dá)觀點(diǎn)的熱情和廣度，例如互聯(lián)網(wǎng)的普及等，這種情況就使得政府可以迅速獲取民心所想和民情所向，進(jìn)而在一定程度上影響政府決策（如小泉時(shí)期的中日關(guān)系）。政治社會(huì)化程度的提高，再加上政府越來越強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)（如政治局定期的學(xué)習(xí)模式、全黨開展的深入學(xué)習(xí)和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀），為中國(guó)在一定程度上修正和調(diào)整傳統(tǒng)的外交理念提供了社會(huì)動(dòng)力和合法性支持。

（三）全球治理以及中國(guó)發(fā)展對(duì)周邊安全穩(wěn)定環(huán)境的需求

（注：①王逸舟認(rèn)為當(dāng)今中國(guó)外交亟待解決的三個(gè)需求之一便是主權(quán)需求。詳見王逸舟：《全球政治與中國(guó)外交》，北京，世界知識(shí)出版社，2003。）

伴隨全球化的迅猛發(fā)展，全球性問題日益突出，全球治理被提上國(guó)際議程。俞可平認(rèn)為，“全球治理，指的是通過具有約束力的國(guó)際機(jī)制解決全球沖突和諸如生態(tài)危機(jī)、跨國(guó)犯罪、能源危機(jī)、糧食危機(jī)、人口、移民和人權(quán)等全球性問題，以維持正常的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。”［12］(P17）全球治理的目標(biāo)應(yīng)該分為三個(gè)層次：解決困擾各國(guó)的各類沖突和矛盾，以增進(jìn)和維護(hù)國(guó)家利益；建立穩(wěn)定的、公平合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序；達(dá)到超越國(guó)家、種族、宗教、意識(shí)形態(tài)的全人類的普世價(jià)值——自由、民主、公平和正義。而其主要途徑則是依賴多邊主義。根據(jù)約翰•魯杰的觀點(diǎn)，這又包含三個(gè)層次：國(guó)際秩序，特定國(guó)際生活領(lǐng)域中的憲法性的規(guī)則，類似于原則，雖然沒有強(qiáng)制性禁止屬性，但是具有約定俗成共同遵守的特性；國(guó)際機(jī)制，指的是構(gòu)成秩序的功能性或者部門性的內(nèi)容，比秩序更為具體；國(guó)際組織，有總部、文件的抬頭、投票程序等。［13］(P13-14）

中國(guó)的發(fā)展離不開世界的發(fā)展。換句話說，中國(guó)的發(fā)展必須建立在積極從事于全球治理的基礎(chǔ)上。而要通過上述手段實(shí)現(xiàn)全球治理的目標(biāo)，則肯定涉及國(guó)家主權(quán)的部分讓渡，這將不可避免對(duì)主權(quán)原則構(gòu)成挑戰(zhàn)，從而對(duì)不干涉內(nèi)政原則形成沖擊。

對(duì)周邊安全穩(wěn)定環(huán)境的需求。從地區(qū)層次來說，中國(guó)的發(fā)展同樣需要一個(gè)安全穩(wěn)定和平的周邊環(huán)境。就目前而言，中國(guó)周邊主要存在以下不穩(wěn)定因素：國(guó)際沖突源眾多，如朝核問題、印巴沖突等；海洋權(quán)益存在復(fù)雜糾紛；邊界爭(zhēng)端尚未全部解決；影響邊疆地區(qū)安全的其他不穩(wěn)定因素，如三股勢(shì)力。上述許多問題的解決，則需要通過類似全球治理模式的地區(qū)治理才能實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)論

理論是歷史的產(chǎn)物，同時(shí)也是發(fā)展變化的。恩格斯說過：“每一個(gè)時(shí)代的理論思維，從而我們時(shí)代的理論思維，都是一種歷史的產(chǎn)物，它在不同的時(shí)代具有完全不同的形式，同時(shí)具有完全不同的內(nèi)容?！保?4］(P284）不干涉內(nèi)政原則也不例外。它是歷史、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治狀況綜合作用的結(jié)果。它從起源到演變成為公認(rèn)的國(guó)際交往準(zhǔn)則經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的過程。面對(duì)變化了的國(guó)際環(huán)境，中國(guó)政府應(yīng)該對(duì)不干涉內(nèi)政原則有相應(yīng)的觀念演化和實(shí)踐創(chuàng)新。

不干涉內(nèi)政原則作為中國(guó)“獨(dú)立自主的和平外交政策”的重要組成部分，在歷史上為中國(guó)維護(hù)國(guó)家主權(quán)獨(dú)立與領(lǐng)土完整，融入國(guó)際社會(huì)，獲得國(guó)際認(rèn)同發(fā)揮了重大作用。時(shí)至今日，它依然有著其不可替代的作用①。但是它也有需要適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的一面?？傮w而言，無論是從理論上還是從實(shí)際操作來看，它的適應(yīng)需要且事實(shí)上遵循以下方向：首先，其基本出發(fā)點(diǎn)是為了世界和地區(qū)的和平穩(wěn)定發(fā)展，當(dāng)然這符合追求中國(guó)國(guó)家利益的要求。其次，與前者密切相關(guān)的是，面對(duì)全球化的新問題新挑戰(zhàn)，出于增進(jìn)和平，促進(jìn)發(fā)展之目的，部分地認(rèn)同“保護(hù)的責(zé)任”的理念。第三，在實(shí)際行動(dòng)中，中國(guó)應(yīng)該依據(jù)聯(lián)合國(guó)授權(quán)，從而使對(duì)外政策和行為具有合法性和法理支持。

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