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編者按：本論文主要從中關村跨國研發(fā)現(xiàn)狀分析；中關村區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展分析；跨國研發(fā)對中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響等進行講述，包括了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的界定與構成、中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展分析、在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體要素中，企業(yè)應是技術創(chuàng)新的主體、對創(chuàng)新系統(tǒng)主體要素的影響、對創(chuàng)新系統(tǒng)功能要素的影響、對創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境要素的影響、跨國公司研發(fā)促進了創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系和合作等，具體資料請見：

論文關鍵詞:跨國研發(fā)中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

論文摘要:跨國公司是世界經(jīng)濟全球化的重要載體，繼貿(mào)易全球化、生產(chǎn)全球化和金融資本全球化之后，研發(fā)全球化成為跨國公司實施全球戰(zhàn)略的又一重要舉措。中關村因其獨特的研發(fā)優(yōu)勢成為跨國公司研發(fā)機構集聚地，跨國公司研發(fā)通過促進知識流動和優(yōu)化資源配置，可以提高中關村區(qū)域創(chuàng)新能力，完善中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。闡述了中關村跨國公司研發(fā)機構情況，并分析了跨國公司研發(fā)機構對中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響。

20世紀90年代以來，來華外商直接投資正經(jīng)歷著結構快速升級的過程:從早期勞動密集型的簡單制造活動向資金技術密集型的制造活動升級，從制造業(yè)轉移向研發(fā)機構和地區(qū)運營總部擴展。其中，跨國公司在華設立研發(fā)機構，成為最為引人注目的現(xiàn)象之一?？鐕驹谥袊O立研發(fā)機構始于1994年北京郵電大學北方電訊研究開發(fā)中心，隨著1997年中國《鼓勵設立中外合作合資研發(fā)中心辦法》的出臺，跨國公司在中國設立研發(fā)機構掀起了熱潮，近年來呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢。截至2007年底，跨國公司在中國設立研發(fā)機構已達1160家。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織調查，62%的跨國公司將中國作為其2005-2009年設立海外研發(fā)機構的首選地田?？鐕驹谥袊O立研發(fā)機構必將對所在區(qū)域產(chǎn)生深遠的影響。本文以中關村為例，分析跨國公司在華研發(fā)對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生的影響。

一、中關村跨國研發(fā)現(xiàn)狀分析

研究與試驗開發(fā)簡稱研發(fā)(R&D)，是指為了提高知識存量，運用知識存量設計新用途，在系統(tǒng)開發(fā)基礎上開展的創(chuàng)造性活動①。跨國公司研發(fā)國際化，是指跨國公司將研究與開發(fā)活動擴散到母國以外的其他區(qū)位，利用多個國家的科技資源，跨國界地開展研究與開發(fā)活動。

全球6.4萬跨國公司是世界上最主要的研發(fā)活動組織者，也是研發(fā)全球化戰(zhàn)略的實施者。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)出版的《世界投資報告》(2005),2002年全球研發(fā)總支出共計6770億美元，全球商業(yè)研發(fā)支出共計4500億美元，其中跨國公司研發(fā)機構支出3100億美元，分別占全球研發(fā)總支出和商業(yè)研發(fā)總支出的46%和69%。從20世紀60年代開始，跨國公司研發(fā)全球化經(jīng)歷了從萌芽階段、擴展階段到成熟階段的加速發(fā)展進程，其研發(fā)目標市場從美歐日“大三角”向新興工業(yè)國家和發(fā)展中國家逐步擴散。因此說，跨國公司搶灘中國設立研發(fā)機構是研發(fā)全球化的內(nèi)在需求。

而跨國公司在中關村設立研發(fā)中心的現(xiàn)狀，主要表現(xiàn)為:（1)研發(fā)機構迅速增加。在跨國公司設立研發(fā)中心的熱潮中，北京中關村地區(qū)有著獨特的重要地位。中關村地區(qū)是中國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展最早、最快的區(qū)域，也是全國最早出現(xiàn)跨國公司研發(fā)中心集聚趨勢的地區(qū)闊。1995年9月，IBM中國研發(fā)中心在中關村正式成立，隨后，微軟中國研究開發(fā)中心、諾和諾德中國研究中心、貝爾實驗室中國基礎研究院、富士通研究開發(fā)中心、英特爾中國研究中心、摩托羅拉中國研究院、西門子研發(fā)中心等知名跨國公司研發(fā)機構相繼成立。截止到2007年，中關村科技園內(nèi)已經(jīng)聚集了跨國公司研發(fā)機構70余家。(2)研發(fā)水平不斷提升。中關村內(nèi)的跨國公司研發(fā)機構，主要來自于美國、日本、歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)，研發(fā)項目集中于ICT(InformationandCommunica-tionsTechnology)、醫(yī)藥等高新技術領域，主要從事科技前沿技術的研究和開發(fā)，例如，第三代移動通訊技術、計算機網(wǎng)絡、軟件開發(fā)、新一代人機交互技術、新一代無線互聯(lián)技術、系統(tǒng)芯片的集成技術等?？鐕狙邪l(fā)規(guī)模大、水平高、成果顯著，一些研發(fā)中心所開發(fā)的技術已經(jīng)達到全球同行業(yè)中的先進水平。(3)研發(fā)內(nèi)容發(fā)生改變。一些研發(fā)從應用研發(fā)開始向基礎研發(fā)轉移。20世紀80年代以來，跨國公司逐漸把基礎研究作為海外研發(fā)機構的一項主要功能。在海外從事基礎研究工作可以使跨國公司利用所在地的技術開發(fā)信息和科研人員，降低母公司的技術開發(fā)成本，還可以促進公司隨時獲得相關技術信息，跟蹤世界范圍內(nèi)相關技術發(fā)展的最新動態(tài)。這就意味著跨國公司在中國設立研發(fā)機構的動機逐步脫離了僅僅針對中國市場的研發(fā)定位，轉而向全球市場開發(fā)產(chǎn)品的定位發(fā)展，使研發(fā)機構所在地成為跨國公司全球戰(zhàn)略中的重要節(jié)點。

二、中關村區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展分析

1.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的界定與構成。區(qū)域創(chuàng)新體系(RegionalInnovationSystem，簡稱RIS)借鑒國家創(chuàng)新體系的理論和方法，將區(qū)域經(jīng)濟理論與創(chuàng)新理論相結合，研究一國內(nèi)特定區(qū)域的創(chuàng)新問題。英國的庫克教授(Cooke)較早對區(qū)域創(chuàng)新體系進行了闡述，他認為區(qū)域創(chuàng)新體系主要是由在地理上相互分工與關聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構和高等教育機構等構成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，而這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新川。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，既可以指跨城市區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，也可以指一個城市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，還可以指一個科技園區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是狹義的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。根據(jù)國內(nèi)外相關研究成果，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本構成要素可劃分為主體要素、功能要素和環(huán)境要素。主體要素為創(chuàng)新活動的行為主體，包括企業(yè)、大學、科研機構、各類中介組織和地方政府;功能要素是行為主體之間的聯(lián)系與運行機制，包括制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機制和能力;環(huán)境要素指創(chuàng)新環(huán)境，包括體制、基礎設施、社會文化心理和保障條件等。

2.中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展分析。與國內(nèi)其他科技園區(qū)相比，中關村具有非常豐富的創(chuàng)新資源。這里匯集了以北京大學、清華大學為代表的高等院校68所，以中國科學院為代表的科研機構213家，知識資源非常豐富。密集的高等院校和科研機構為中關村輸送著高層次的人才，中關村聚集了500多位兩院院士，在校大學生40余萬人，每年畢業(yè)生超過10萬，在中關村從業(yè)人員中，具有大專以上學歷的占到67腸①。依托這些得天獨厚的創(chuàng)新資源，中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)逐步形成，但仍存在一些不足。

首先，在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體要素中，企業(yè)應是技術創(chuàng)新的主體，是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心。據(jù)2003年的一項調查研究顯示，中關村創(chuàng)新主體結構不盡合理，科研機構無論是在經(jīng)費還是人員投人上都占支配地位，是研究開發(fā)活動最主要的力量，也是產(chǎn)生科技成果的主要源泉。相比之下，企業(yè)無論是在經(jīng)費還是人員投人上不僅遠低于科研機構，而且創(chuàng)新成果偏少，企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新主體。其次，功能要素對區(qū)域創(chuàng)新體系的運行至關重要，包括創(chuàng)新主體內(nèi)部健全的運營機制和創(chuàng)新主體之間緊密高效的合作機制。中關村還未建立有效的產(chǎn)學研合作機制。由于分屬不同的部門和系統(tǒng)，各自的利益關系制約著科研院所之間的交流和合作，而與企業(yè)合作的缺乏，使科研與生產(chǎn)脫節(jié)。高等院校和科研機構雖能提供科研成果，但成果轉化率比較低。此外，中關村環(huán)境要素仍需進一步完善，科技資源配置的市場化程度較低，包括人才、技術、資本在內(nèi)的要素市場的發(fā)育程度不高，科技資源的有效配置機制還未形成，中介組織相對缺乏、信息流通不暢等都限制了中關村區(qū)域創(chuàng)新能力的提高困。

三、跨國研發(fā)對中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響

跨國公司在中關村設立研發(fā)機構，因其資金、設備、技術和管理的優(yōu)勢，造成市場和人才爭奪，會對本土科研機構和企業(yè)形成一定的壓力，但長期來看，跨國公司研發(fā)可以彌補中國的研發(fā)資金缺口，帶來先進的技術和管理經(jīng)驗，有利于中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的進一步完善，提高中關村區(qū)域創(chuàng)新能力?？鐕狙邪l(fā)對區(qū)域創(chuàng)新的影響方式有兩種。其一是通過技術轉移等正式的渠道產(chǎn)生影響，其二是通過技術溢出等非正式的渠道產(chǎn)生影響。

1.對創(chuàng)新系統(tǒng)主體要素的影響

首先，跨國公司研發(fā)對本土企業(yè)產(chǎn)生影響。一是帶來了競爭效應。競爭加劇可以激發(fā)本地企業(yè)的創(chuàng)新潛能，促使本地企業(yè)加大研發(fā)投人，有效配置研發(fā)資源，學習先進的研發(fā)管理經(jīng)驗，盡快提升研發(fā)水平。目前企業(yè)正在逐步成為中關村創(chuàng)新的主體，中關村企業(yè)研發(fā)投人占銷售收人的比例為4.500，高出國內(nèi)企業(yè)平均水平4個百分點，產(chǎn)生了優(yōu)秀的研究成果。如中星微電子有限公司開發(fā)的“中國芯”，使“星光”系列產(chǎn)品在全球計算機圖像輸入芯片市場的占有率超過6000。二是帶來了關聯(lián)效應，為本土企業(yè)提供了近距離接觸世界領先的技術、了解世界技術發(fā)展動態(tài)的機會，提供了與跨國公司合作的機會。例如，美國國家半導體公司和聯(lián)想集團在北京聯(lián)合成立了IA實驗室，可以迅速提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。

其次，跨國公司研發(fā)對本土科研機構產(chǎn)生影響?？鐕驹谌A建立研發(fā)機構，盡可能地利用當?shù)匮邪l(fā)資源，通過項目委托、聯(lián)合研究開發(fā)、建立培訓中心、合資建立聯(lián)合研究中心等形式，廣泛開展與中國高校、科研機構的合作，以減少開發(fā)成本，獲得廣泛信息，得到最新的成果。如清華大學與國外著名跨國公司成立了3個研究所、4個實驗室和12個培訓中心;微軟亞洲研究院與清華大學成立了聯(lián)合實驗室，很多清華科研人員在這里從事短期科研工作，該研究院每年還從中國的大學中挑選200名科研人員做訪問研究。IBM在中國的研究開發(fā)機構除了在清華大學、北京大學成立IBM創(chuàng)新研究院之外，還和復旦大學、浙江大學等多個高校合作進行項目研究;美國惠普公司與北京大學合辦的中國惠普數(shù)字信號處理技術研究中心?？鐕狙邪l(fā)機構與本土研發(fā)機構的合作，可以帶來以下影響:首先，跨國研發(fā)機構與大學、科研機構聯(lián)合設立實驗室和研發(fā)中心，可以充實本土科研機構的創(chuàng)新設施，實現(xiàn)科技信息和研發(fā)資源的共享;其次，在研發(fā)合作過程中，跨國公司研發(fā)會對國內(nèi)科研機構的研發(fā)方式、管理方法進行潛移默化的影響，可以有力地提高研發(fā)活動的市場績效;此外，跨國公司研發(fā)具有很強的市場導向性和效益導向性，可以對本土研發(fā)機構產(chǎn)生示范效應。

此外，跨國公司研發(fā)還會對其他創(chuàng)新主體產(chǎn)生影響，有利于政府進行制度創(chuàng)新，為創(chuàng)新提供更好的服務和制度保障，有利于吸引金融機構的人駐并進行業(yè)務創(chuàng)新，為創(chuàng)新提供資金支持。同時，跨國公司研發(fā)也會促進區(qū)域內(nèi)中介機構的形成和完善。

2.對創(chuàng)新系統(tǒng)功能要素的影響

跨國公司研發(fā)促進了創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系和合作。跨國公司研發(fā)機構的進入，使本地企業(yè)、高校、科研院所增加了在本土進行國際合作的機會?？鐕就ㄟ^與高校、科研院所、企業(yè)聯(lián)合建立實驗室、聯(lián)合開發(fā)項目和構建虛擬研發(fā)組織等形式，促進產(chǎn)學研合作的深人開展?？鐕狙邪l(fā)多為支撐本地生產(chǎn)，或按照總部要求，承擔某項技術的研發(fā)功能，技術成果歸總部所有。近年來，有些跨國公司開始嘗試將中關村研發(fā)中心向利潤中心轉變，這種趨勢將極大促進跨國公司研發(fā)外包需求，使國內(nèi)企業(yè)參與跨國公司研發(fā)項目，帶動更多的國內(nèi)軟件企業(yè)進人國際市場。

跨國公司研發(fā)還促進了創(chuàng)新資源在創(chuàng)新主體間的流動和共享。跨國公司研發(fā)機構創(chuàng)造大量的高薪工作崗位，不僅有助于穩(wěn)定我國本土科技人才，而且.吸引了海外高級技術人才回流，促進創(chuàng)新人才向中關村區(qū)域集聚，如微軟亞洲研究院就聚集了從卡內(nèi)基一梅隆、勒海等美國知名工程類高等學府畢業(yè)的我國留學生。跨國公司研發(fā)機構具有培養(yǎng)高級技術人才和管理人才的良好環(huán)境，擁有完備的培訓體系和先進的培訓理念，可以提高技術人才的科研素質和適應能力。如摩托羅拉公司與國家發(fā)改委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心，為400多家企業(yè)培訓了1400多名企業(yè)高層管理人員和技術人員。人才在跨國公司、科研院所和企業(yè)間的流動會促進區(qū)域內(nèi)整體創(chuàng)新能力的提升。

3.對創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境要素的影響

跨國研發(fā)機構對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響首先反映在硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個方面。跨國研發(fā)機構對投資環(huán)境的要求非常嚴格，促使園區(qū)不斷改善基礎設施。近3年，中關村改、擴建道路20余條，總長120多公里，鋪設電信管道200多公里、天然氣管線117公里、熱力管線11公里，進一步完善了投資硬環(huán)境?？鐕邪l(fā)機構的進駐促使中關村進一步改善軟環(huán)境，進一步完善了人力資源服務體系、企業(yè)支持服務體系、商務物業(yè)體系，并促使各項創(chuàng)新政策出臺，如中關村科技園區(qū)條例、中關村創(chuàng)業(yè)引導資金跟進投資管理辦法、創(chuàng)業(yè)引導資金參股創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理辦法、專利資金促進辦法、技術標準資助資金管理辦法等，營造與國際通行規(guī)則接軌的創(chuàng)新環(huán)境，為區(qū)域創(chuàng)新提供制度和法規(guī)保障。

跨國公司研發(fā)機構進駐中關村，帶來了先進的技術和管理模式的同時也帶來了多元的創(chuàng)新文化?？鐕邪l(fā)機構不斷學習和永續(xù)創(chuàng)新的特質，促進了高素質人才的聚集和流動，促進了中關村創(chuàng)新文化的形成。目前，中關村已經(jīng)形成了“創(chuàng)新、開放、融合、寬容”的創(chuàng)新文化，“中國硅谷”成了中關村的一張名片，創(chuàng)新文化成為中關村發(fā)展的源頭活水。良好的創(chuàng)新文化氛圍，吸引了更多跨國公司研發(fā)機構、外埠大中型企業(yè)研發(fā)中心、中小型創(chuàng)新企業(yè)源源不斷的進駐，促進了中關村科技園持續(xù)的創(chuàng)新。

總之，雖然跨國公司研發(fā)會帶來一些負面影響，但長期來看，大量跨國公司在中關村設立研發(fā)機構，有利于中關村區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的進一步完善，區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。因此，建議中關村在鼓勵跨國公司設立研發(fā)機構的同時，進一步完善相關政策，推動與跨國公司研發(fā)機構的政、產(chǎn)、學、研合作，提升區(qū)域競爭力，將中關村建設成為全國知識高地和世界級研發(fā)基地。