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摘要：本文試從激勵約束機制有效性的理論假設出發(fā)，分析了我國激勵約束機制現(xiàn)狀及存在的問題，并針對我國的特殊國情，提出建立健全激勵約束機制的參考意見。

組織行為學有一個著名的公式：績效（能力，激勵）。其意是說，績效是能力和激勵這兩個自變量的因變量，兩個能力相同的人，他們表現(xiàn)出的績效水平取決于激勵情況。激勵是與約束相對而言的，如同權力制衡一樣，他們是矛盾的統(tǒng)一體。因此，建本立激勵機制的同時必須建立約束機制，這是事物矛盾的兩個方面，缺一不可。激勵約束機制是企業(yè)長期有效發(fā)展的動力源泉，往往關系到企業(yè)的成敗。

從我國目前情況來看，由于長期以來的計劃經濟體制，扼殺了企業(yè)管理者人力資本的應有價值，某種程度上排斥了激勵約束機制，在經濟轉軌時期國企改革過程中暴露出諸多的問題，云南玉溪卷煙廠的“老總”褚時健具有典型的悲劇色彩。但是僅有激勵，沒有相應的約束機制與之相容，激勵的正態(tài)效應難以發(fā)揮出來。國企改革過程中，由于約束機制的疲軟，抑或是不完善致使一些經營者以權謀私、胡作非為，從而導致國有資產大量流失的現(xiàn)象已屢見不鮮。湘潭電纜廠的老總陳海燕事件可謂其典型代表。統(tǒng)計數(shù)字表明企業(yè)家的“歲現(xiàn)象”已經在向“歲現(xiàn)象”向“歲現(xiàn)象”甚至更年輕化轉移，人們不禁要問，中國的企業(yè)家為何如此“短命”？種種跡象表明，建立具有中國特色的激勵約束機制已經迫在眉睫。

這里就我國企業(yè)如何建立健全激勵約束機制提出以下幾點建議：

一、實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，建立健全獎酬制度激勵約束機制

實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，能使不同部門、崗位、從事不同性質工作的員工在設計好的不同的“跑道”上同場競技，各有所求，各得其所，避免了只有一條激勵“跑道”（如把所有不同類型的人才都趕到職務提升這條路上去）的偏差；同時對不同崗位、同一類崗位的不同崗級來說，稱職者上，不稱職者下，崗位、崗級變獎酬亦變，可以對員工起到強大的激勵約束作用。

二、本著企業(yè)需要與個人需要相結合的原則，建立健全工作設計激勵約束機制

為使企業(yè)需要與職工個人需要獲得最佳結合，我國企業(yè)在進行工作設計時應注意做到以下幾點：（1）要因事設位、以位尋人，而不是因人設事、因人設崗。（2）對職工要盡可能做到量才使用、用人所長。（3）要使工作的要求和目標富有一定的挑戰(zhàn)性，能真正激發(fā)職工內在的工作熱情。（4）進行不斷的調整，使能力提高的職工去從事更高層次的、承擔更多責任的工作，保持職工與工作的動態(tài)平衡。

三、充分發(fā)揮工會的作用，建立健全參與管理激勵約束機制

一方面，企業(yè)各級工會應在企業(yè)各級黨組織的領導下，加強自身建設，花大力氣提高工會干部議大事、懂全局、管本行的素質，教育和幫助職工群眾正確地行使民主管理的權利和義務，并把企業(yè)民主管理作為自己的工作重點。另一方面，企業(yè)應賦予各級工會更多的職權，進一步提高工會的地位，如企業(yè)工會應有權代表職工同企業(yè)簽訂集體合同，落實經濟責任制；有權代表和組織職工參與企業(yè)決策以及企業(yè)獎金分配方案、工資調整方案、重要規(guī)章制度的制定，并監(jiān)督這些制度的執(zhí)行；有權代表和組織職工評議企業(yè)各級領導干部，并提出獎懲或任免建議等。

四、以完善競爭上崗、下崗分流制度為重點，建立健全人力資源管理激勵約束機制

我國企業(yè)應著眼于形成“能者上、平者讓、庸者下”的用人機制，建立健全以求才、用才、育才、激才和留才為主要內容的人力資源管理激勵約束機制。具體來說，可從以下幾項工作著手：規(guī)范、系統(tǒng)的績效考核，把競爭上崗、下崗分流作為公司的一項基礎工作常抓不懈，加快實現(xiàn)人員管理的市場化，主要包括全員勞動合同市場化、人員進出市場化、人員檔案管理市場化和社會保障市場化等。

五、建設良好的企業(yè)文化，建立健全企業(yè)文化激勵約束機制

企業(yè)的企業(yè)文化是否有激勵約束作用，主要取決于以下幾個要素的狀況：職工的公平感、企業(yè)的領導方式、企業(yè)的信息溝通方式、企業(yè)的宗旨等。企業(yè)應通過提高員工的公平感，建立“共識式”領導方式，推行“知識管理”，確立鮮明的企業(yè)宗旨等方式，營造良好的組織氣氛、建設良好的企業(yè)文化，建立健全組織氣氛、企業(yè)文化激勵約束機制。

六、全面實行產權、競爭和精神激勵約束措施，建立健全經營者激勵約束機制

這主要包括建立健全以下個方面的經營者激勵約束機制：（1）經營者物質激勵約束機制，這又主要包括種主要形式，即：基本工資、福利和職位消費；基于短期超額業(yè)績的獎金或年薪；基于長期超額業(yè)績獎勵的經營者持股。（2）經營者精神激勵約束機制，這也主要包括種主要形式，即：成就激勵、權力激勵和尊重激勵。簡要來說，就是要賦予經營者應有的經營權，同時增強經營者的成就感和歸屬感。（3）市場激勵約束機制，主要包括產品市場激勵約束機制、資本市場激勵約束機制和經營者市場激勵約束機制。七、建立國有企業(yè)經營者的政府激勵與約束機制政府在宏觀上、法律規(guī)范上、政策環(huán)境上對經營者進行激勵和約束，是經營者行為和業(yè)績的又一個重要外部條件。（4）、政府提供法律規(guī)范來建立和調整經營者行為與企業(yè)的關系。（5）、政府通過行政管理對經營者市場進行規(guī)范和社會服務。（6）、政府作為市場管理者，把資本市場、產權市場、生產資料市場及其他產品市場統(tǒng)一管理、使之互相協(xié)調和配合，共同發(fā)揮對經營者的約束機制。

總的來看，以經營者激勵約束為龍頭，以產權和競爭激勵約束為基石，在營造良好組織氣氛、建設良好企業(yè)文化的基礎上，通過建立

摘要：本文試從激勵約束機制有效性的理論假設出發(fā)，分析了我國激勵約束機制現(xiàn)狀及存在的問題，并針對我國的特殊國情，提出建立健全激勵約束機制的參考意見。

組織行為學有一個著名的公式：績效（能力，激勵）。其意是說，績效是能力和激勵這兩個自變量的因變量，兩個能力相同的人，他們表現(xiàn)出的績效水平取決于激勵情況。激勵是與約束相對而言的，如同權力制衡一樣，他們是矛盾的統(tǒng)一體。因此，建立激勵機制的同時必須建立約束機制，這是事物矛盾的兩個方面，缺一不可。激勵約束機制是企業(yè)長期有效發(fā)展的動力源泉，往往關系到企業(yè)的成敗。

從我國目前情況來看，由于長期以來的計劃經濟體制，扼殺了企業(yè)管理者人力資本的應有價值，某種程度上排斥了激勵約束機制，在經濟轉軌時期國企改革過程中暴露出諸多的問題，云南玉溪卷煙廠的“老總”褚時健具有典型的悲劇色彩。但是僅有激勵，沒有相應的約束機制與之相容，激勵的正態(tài)效應難以發(fā)揮出來。國企改革過程中，由于約束機制的疲軟，抑或是不完善致使一些經營者以權謀私、胡作非為，從而導致國有資產大量流失的現(xiàn)象已屢見不鮮。湘潭電纜廠的老總陳海燕事件可謂其典型代表。統(tǒng)計數(shù)字表明企業(yè)家的“歲現(xiàn)象”已經在向“歲現(xiàn)象”向“歲現(xiàn)象”甚至更年輕化轉移，人們不禁要問，中國的企業(yè)家為何如此“短命”？種種跡象表明，建立具有中國特色的激勵約束機制已經迫在眉睫。

這里就我國企業(yè)如何建立健全激勵約束機制提出以下幾點建議：

一、實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，建立健全獎酬制度激勵約束機制

實行以崗位工資制為基礎的獎酬制度，能使不同部門、崗位、從事不同性質工作的員工在設計好的不同的“跑道”上同場競技，各有所求，各得其所，避免了只有一條激勵“跑道”（如把所有不同類型的人才都趕到職務提升這條路上去）的偏差；同時對不同崗位、同一類崗位的不同崗級來說，稱職者上，不稱職者下，崗位、崗級變獎酬亦變，可以對員工起到強大的激勵約束作用。

二、本著企業(yè)需要與個人需要相結合的原則，建立健全工作設計激勵約束機制

為使企業(yè)需要與職工個人需要獲得最佳結合，我國企業(yè)在進行工作設計時應注意做到以下幾點：（1）要因事設位、以位尋人，而不是因人設事、因人設崗。（2）對職工要盡可能做到量才使用、用人所長。（3）要使工作的要求和目標富有一定的挑戰(zhàn)性，能真正激發(fā)職工內在的工作熱情。（4）進行不斷的調整，使能力提高的職工去從事更高層次的、承擔更多責任的工作，保持職工與工作的動態(tài)平衡。

三、充分發(fā)揮工會的作用，建立健全參與管理激勵約束機制

一方面，企業(yè)各級工會應在企業(yè)各級黨組織的領導下，加強自身建設，花大力氣提高工會干部議大事、懂全局、管本行的素質，教育和幫助職工群眾正確地行使民主管理的權利和義務，并把企業(yè)民主管理作為自己的工作重點。另一方面，企業(yè)應賦予各級工會更多的職權，進一步提高工會的地位，如企業(yè)工會應有權代表職工同企業(yè)簽訂集體合同，落實經濟責任制；有權代表和組織職工參與企業(yè)決策以及企業(yè)獎金分配方案、工資調整方案、重要規(guī)章制度的制定，并監(jiān)督這些制度的執(zhí)行；有權代表和組織職工評議企業(yè)各級領導干部，并提出獎懲或任免建議等。

四、以完善競爭上崗、下崗分流制度為重點，建立健全人力資源管理激勵約束機制

我國企業(yè)應著眼于形成“能者上、平者讓、庸者下”的用人機制，建立健全以求才、用才、育才、激才和留才為主要內容的人力資源管理激勵約束機制。具體來說，可從以下幾項工作著手：規(guī)范、系統(tǒng)的績效考核，把競爭上崗、下崗分流作為公司的一項基礎工作常抓不懈，加快實現(xiàn)人員管理的市場化，主要包括全員勞動合同市場化、人員進出市場化、人員檔案管理市場化和社會保障市場化等。

五、建設良好的企業(yè)文化，建立健全企業(yè)文化激勵約束機制

企業(yè)的企業(yè)文化是否有激勵約束作用，主要取決于以下幾個要素的狀況：職工的公平感、企業(yè)的領導方式、企業(yè)的信息溝通方式、企業(yè)的宗旨等。企業(yè)應通過提高員工的公平感，建立“共識式”領導方式，推行“知識管理”，確立鮮明的企業(yè)宗旨等方式，營造良好的組織氣氛、建設良好的企業(yè)文化，建立健全組織氣氛、企業(yè)文化激勵約束機制。

六、全面實行產權、競爭和精神激勵約束措施，建立健全經營者激勵約束機制

這主要包括建立健全以下個方面的經營者激勵約束機制：（1）經營者物質激勵約束機制，這又主要包括種主要形式，即：基本工資、福利和職位消費；基于短期超額業(yè)績的獎金或年薪；基于長期超額業(yè)績獎勵的經營者持股。（2）經營者精神激勵約束機制，這也主要包括種主要形式，即：成就激勵、權力激勵和尊重激勵。簡要來說，就是要賦予經營者應有的經營權，同時增強經營者的成就感和歸屬感。（3）市場激勵約束機制，主要包括產品市場激勵約束機制、資本市場激勵約束機制和經營者市場激勵約束機制。七、建立國有企業(yè)經營者的政府激勵與約束機制政府在宏觀上、法律規(guī)范上、政策環(huán)境上對經營者進行激勵和約束，是經營者行為和業(yè)績的又一個重要外部條件。（4）、政府提供法律規(guī)范來建立和調整經營者行為與企業(yè)的關系。（5）、政府通過行政管理對經營者市場進行規(guī)范和社會服務。（6）、政府作為市場管理者，把資本市場、產權市場、生產資料市場及其他產品市場統(tǒng)一管理、使之互相協(xié)調和配合，共同發(fā)揮對經營者的約束機制。

總的來看，以經營者激勵約束為龍頭，以產權和競爭激勵約束為基石，在營造良好組織氣氛、建設良好企業(yè)文化的基礎上，通過建立健全一系列富有激勵約束作用的規(guī)章制度，主要有物質獎酬制度、工作設計制度、職工參與管理制度、人力資源管理制度等，對企業(yè)全體員工形成強大的激勵約束作用，從而最大限度地激發(fā)全體員工的積極性、主動性、創(chuàng)造性，最終實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。這應是我國企業(yè)較為健全有效的激勵約束機制的基本內涵。