導(dǎo)語(yǔ)：美國(guó)ADR法演變歷程探究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

關(guān)鍵詞：《ADR法》正叉模式公益維護(hù)當(dāng)事人服務(wù)

摘要：經(jīng)過(guò)聯(lián)邦法院對(duì)ADR的十幾年的探索實(shí)驗(yàn)，美國(guó)國(guó)會(huì)最終通過(guò)了1998年(adr法)，為ADR措施的開(kāi)展發(fā)放了“綠卡”。該法要求所有的美國(guó)聯(lián)邦法院實(shí)施“當(dāng)事人服務(wù)型”的ADR措施，并允許法院強(qiáng)制當(dāng)事人參加ADR程序。聯(lián)邦法院ADR部門(mén)要想成功有效的實(shí)施該法，對(duì)各種ADR措施進(jìn)行選擇，以使其與現(xiàn)有的法院體系相兼容，同時(shí)為當(dāng)事人提供便利，首先要協(xié)調(diào)好ADR措施所內(nèi)涵的正義模式與一直引導(dǎo)著法院的傳統(tǒng)的判決型的正義模式的關(guān)系。

1998年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的(ADR法》確定了ADR措施在聯(lián)邦法院體系中的永恒的地位。該法是在兩項(xiàng)早期立法——1990年《民事司法改革法》、1998年《審判改革法》——的召喚下通過(guò)的。論文百事通這兩項(xiàng)早期立法為美國(guó)聯(lián)邦法院的一些以研究、論證為目的的ADR實(shí)驗(yàn)的展開(kāi)提供了準(zhǔn)備，但適行時(shí)間不久。1998年(AOR法》通過(guò)允許法院繼續(xù)長(zhǎng)期開(kāi)展ADR實(shí)驗(yàn)，并要求沒(méi)有開(kāi)展ADR實(shí)驗(yàn)的法院接受適當(dāng)?shù)腁DR措施，拯救了前兩項(xiàng)立法所授權(quán)的ADR改革。1998年《ADR法》的立法過(guò)程表明，美國(guó)聯(lián)邦法院意在通過(guò)提供高效的、易于協(xié)商性解決糾紛的ADR程序，減輕法院的案件負(fù)擔(dān)，并使當(dāng)事人受益。鑒于美國(guó)法學(xué)界對(duì)<民事司法改革法》及<審判改革法》的強(qiáng)烈的批判，國(guó)會(huì)通過(guò)(ADR法》對(duì)ADR措施和法院主導(dǎo)的ADR改革的功效加以肯定顯的有些出乎意料，而法學(xué)研究也在引導(dǎo)著漸進(jìn)型改革法案的實(shí)施。有關(guān)漸進(jìn)式改革的研究也沒(méi)有產(chǎn)生大的效益，盡管在這些ADR程序中當(dāng)事人表示滿意，但這與ADR的內(nèi)在功能沒(méi)有太大的聯(lián)系。在<民事司法改革法》的框架內(nèi)，一些法院根本就沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的ADR措施，而且，一些ADR程序設(shè)計(jì)根本就得不到利用。

(AOR法>所倡導(dǎo)的ADR體制是否能發(fā)揮其預(yù)期的功能，取決于法院對(duì)ADR體制的整體統(tǒng)一性的把握和對(duì)具體運(yùn)用中的ADR形式的差異的關(guān)注。法案的起草人關(guān)注ADR的效率和協(xié)商性解決糾紛的功能，卻忽視了不同形式的ADR措施在實(shí)現(xiàn)這些內(nèi)在價(jià)值時(shí)的功能性差異。同樣，該法沒(méi)有對(duì)ADR的具體形式作任何建設(shè)性的區(qū)分，也沒(méi)有指明各種ADR形式在ADR體制中的地位。但是，該法的概括性授權(quán)為美國(guó)聯(lián)邦法院發(fā)展ADR措施，從而為當(dāng)事人提供真正的利益，掃清了道路。

一、1998((ADR法》簡(jiǎn)介

該法要求美國(guó)各聯(lián)邦法院發(fā)展自己的ADR體制。依該法，法院必須要求民事案件當(dāng)事人考慮ADR措施，法院可以就強(qiáng)制性要求當(dāng)事人參加的ADR措施種類(lèi)作出選擇。該法將ADR措施定義為：由中立的第三方通過(guò)早期中立評(píng)價(jià)、調(diào)解、小型審判及仲裁等程序，協(xié)助當(dāng)事人磋商、解決糾紛的，法官主導(dǎo)的司法判決程序以外的程序。該法沒(méi)對(duì)程序的建構(gòu)作具體的規(guī)定，它允許法院設(shè)計(jì)、采納新的ADR程式。

該法對(duì)仲裁作了一些適當(dāng)?shù)囊蠛拖拗啤７ㄔ翰豢蓮?qiáng)制當(dāng)事人參加仲裁，而且該法將憲法性案件、民事基本權(quán)利案件和爭(zhēng)議額超過(guò)150，000美元的案件排除在仲裁范圍之外。該法也對(duì)仲裁裁決的拘束力加以限制，它規(guī)定任何一方當(dāng)事人可以基于任何理由提出對(duì)裁決的司法審查請(qǐng)求；并且，不允許因請(qǐng)示司法審查而將另一方當(dāng)事人的仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用強(qiáng)加于該方當(dāng)事人；如在仲裁裁決之日起30日內(nèi)，當(dāng)事人沒(méi)有提出司法審查的請(qǐng)求，則該項(xiàng)裁決產(chǎn)生類(lèi)似判決的既判力，不得再就其提出上訴。該法對(duì)當(dāng)事人是否可以在仲裁前事先放棄要求司法審查的權(quán)利沒(méi)有規(guī)定。

盡管該法就仲裁的一些具體程序作出了明確的規(guī)定，但更多的事項(xiàng)則是由法院全權(quán)決定。法院必須自行決定：何種ADR程序更適合于法院體系、如何建構(gòu)ADR體制、ADR措施主體的協(xié)作是采取自愿還是強(qiáng)制的形式等。該法要求法院確保ADR程序展開(kāi)和信息交流的秘密性，授權(quán)法院決定將何種案件排除于ADR程序之外，確保當(dāng)事人就仲裁措施選擇的自主性，并且不因通過(guò)司法審查途徑挑戰(zhàn)仲裁裁決而受到罰款。法院在訴訟程序中應(yīng)決定何時(shí)將案件交付ADR，并判斷這種交付是否會(huì)影響審判的準(zhǔn)備程序。

對(duì)中立第三方的學(xué)歷、資格、報(bào)酬，該法沒(méi)有作出實(shí)質(zhì)性的規(guī)定。而且，法院應(yīng)自行監(jiān)督ADR體制的運(yùn)作，并設(shè)置確保ADR措施的運(yùn)行質(zhì)量和對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的切實(shí)維護(hù)的保障機(jī)制。

該法對(duì)ADR措施在美國(guó)聯(lián)邦法院體系中的地位也沒(méi)有做出硬性規(guī)定，而是依賴(lài)于聯(lián)邦法院在設(shè)計(jì)ADR程序時(shí)的慎重考慮。倉(cāng)促實(shí)施該法的后果可能是災(zāi)難性的。隨著所謂“次要案件”被運(yùn)用ADR程序迅速處理，可能會(huì)產(chǎn)生一系列的“二流正義”，也有可能是ADR程序變?yōu)橥ㄍ鶎徟兄飞系牧硪环N障礙，變的對(duì)當(dāng)事人或社會(huì)沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義。

對(duì)正義的關(guān)注需要慎重對(duì)待，因?yàn)?，?biāo)準(zhǔn)的正義概念總是與司法判決的原則和程序相關(guān)聯(lián)的，ADR代表了一種不同的正義模式。司法判決著眼于服務(wù)公益(公益維護(hù)型正義模式)，而ADR則著眼于服務(wù)糾紛當(dāng)事人的利益(當(dāng)事人服務(wù)型正義模式)。既然，ADR措施因其不同于司法判決而備受推祟，那么就不應(yīng)要求ADR與傳統(tǒng)的正義概念相同一。而且，對(duì)ADR正義模式的認(rèn)識(shí)應(yīng)該成為評(píng)價(jià)法院ADR措施的質(zhì)量和功效的前提，同時(shí)應(yīng)將ADR有效的融入到現(xiàn)有的司法體系中去。

二、多種糾紛解決模式

法院在實(shí)施該法的時(shí)候，對(duì)何為成功的法院ADR體制應(yīng)有明晰的認(rèn)識(shí)。與司法判決相比ADR服務(wù)的目標(biāo)和利益的側(cè)重點(diǎn)不同。要評(píng)價(jià)一項(xiàng)將要實(shí)施或者正在實(shí)施的ADR措施，法院應(yīng)當(dāng)首先對(duì)各種ADR措施進(jìn)行全面的了解——而且這種了解不應(yīng)僅限于法院體系內(nèi)現(xiàn)有的ADR措施。法院在選擇具體的ADR措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先明晰它們之間的差別。與裁判性的ADR措施相比，協(xié)商性的ADR措施(如，調(diào)解)是為了指明爭(zhēng)點(diǎn)，促成妥協(xié)。ADR程序的內(nèi)在價(jià)值，如：迅速、結(jié)果的非對(duì)抗性和程序的當(dāng)事人控制等，會(huì)隨程序的展開(kāi)，以不同的程序步驟、不同的程度積累；同時(shí)，也容易因程序本質(zhì)特征的喪失而喪失。并非只要貼上“ADR”的標(biāo)簽，就能產(chǎn)生ADR的預(yù)定的內(nèi)在價(jià)值效應(yīng)；相反，如果實(shí)施不當(dāng)，則會(huì)弊大于利。

(一)各種ADR措施

ADR在私法領(lǐng)域獲得發(fā)展，從而為自然人和商事主體提供了一種訴訟以外的使他們之間的糾紛獲得解決的方式。以ADR代替訴訟解決糾紛，對(duì)糾紛當(dāng)事人來(lái)說(shuō)至少有三個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)@：首先，通過(guò)縮短達(dá)成最終解決方案所用的時(shí)間，節(jié)約當(dāng)事人雙方及公共機(jī)構(gòu)的資源投入，從而提高糾紛解決的效率；其次，ADR可以使糾紛在友好的前提下獲得解決，從而避免了對(duì)抗；再次，ADR可以改進(jìn)當(dāng)事人對(duì)相互間的糾紛的控制能力，促使他們對(duì)糾紛解決方式和條件的選擇負(fù)責(zé)。

一些ADR措施是裁決性的，如：仲裁，它們是由中立的第三方強(qiáng)制性的做出對(duì)當(dāng)事人雙方有約束力的裁決；而另一些則是協(xié)商性的，如：調(diào)解，是由中立第三方幫助當(dāng)事人雙方協(xié)商并達(dá)成協(xié)議。為說(shuō)明裁決性ADR與協(xié)商性ADR的差別，及各種ADR所內(nèi)含的變異，有必要以最通常的兩種ADR措施：仲裁和調(diào)解作為論述的基點(diǎn)@。仲裁意在取得對(duì)糾紛的權(quán)威性解決，相對(duì)來(lái)講更接近于司法判決。在商事領(lǐng)域，當(dāng)糾紛主體意圖避免進(jìn)入訴訟，但同時(shí)又希望由第三方作出一種具有約束力裁決時(shí)，仲裁得到了廣泛的運(yùn)用?？少Y利用的仲裁措施是多樣的，糾紛主體為避免訴訟的遲延和高成本，可能作出運(yùn)用簡(jiǎn)易仲裁程序仲裁的選擇。在簡(jiǎn)易仲裁程序中，仲裁主體可能對(duì)程序事項(xiàng)和裁決標(biāo)準(zhǔn)擁有絕對(duì)的自主權(quán)。而意圖在采取一種非訴訟裁判性程序的同時(shí)，對(duì)一些程序因素——仲裁地點(diǎn)、裁決主體的資格、裁決主體的國(guó)籍等——加以制的糾紛當(dāng)事人可能選擇相對(duì)復(fù)雜的普通仲裁程序。在普通仲裁程序中，對(duì)證據(jù)的展示和辯論的進(jìn)行可能存在嚴(yán)格的限制，同時(shí)裁決主體被要求運(yùn)用既定的判決規(guī)則作出裁決。調(diào)解意在促進(jìn)協(xié)商，它有賴(lài)于當(dāng)事人雙方的自主處分和相互協(xié)作。調(diào)解者運(yùn)用一種先行于其它程序——如，訴訟——的程序，協(xié)助糾紛主體達(dá)成解決糾紛的協(xié)議。調(diào)解通常運(yùn)用于糾紛主體間保持持續(xù)交往的領(lǐng)域。調(diào)解者設(shè)計(jì)、操作調(diào)解程序，而最終的調(diào)解結(jié)果完全掌握在當(dāng)事人自己的手中。調(diào)解者對(duì)程序事項(xiàng)具有廣泛的權(quán)力。調(diào)解通常以糾紛主體及調(diào)解者的公開(kāi)陳述為起點(diǎn)，其它的程序事項(xiàng)則可能因調(diào)解者的具體處理和案件的具體特征的不同而有巨大的差異：協(xié)商的次數(shù)和期限、對(duì)背景因素和關(guān)聯(lián)事項(xiàng)給予的關(guān)注、調(diào)解者會(huì)見(jiàn)糾紛主體的方式——單獨(dú)會(huì)見(jiàn)或共同會(huì)見(jiàn)、是否需要人等所有的程序事項(xiàng)都可能有所差異。

多種ADR措施已經(jīng)獲得認(rèn)同，有的是裁決型的，有的是協(xié)商型的，也有的將二者相結(jié)合——我們稱(chēng)之為結(jié)合型，每一種ADR措施都包含著無(wú)窮的變數(shù)。傳統(tǒng)型的ADR措施包括：小型審判、簡(jiǎn)易陪審團(tuán)審判、早期中立評(píng)價(jià)、社區(qū)促進(jìn)、和解會(huì)議和調(diào)解仲裁。ADR改革的組織和實(shí)踐者仍在探索設(shè)計(jì)滿足特定需要的ADR措施。

ADR程序的靈活性如此巨大，法院可以依各種形式設(shè)計(jì)其ADR措施。不幸的是，這也極易導(dǎo)致法院在設(shè)計(jì)ADR措施時(shí)將其“判決化”的后果。與之相反，法院負(fù)責(zé)人員應(yīng)認(rèn)識(shí)到ADR獨(dú)特的目的，從而設(shè)計(jì)出能發(fā)揮獨(dú)特作用的ADR措施。

(二)公益維護(hù)與當(dāng)事人服務(wù)：價(jià)值視角的差別引發(fā)的正義模式?jīng)_突

代替性糾紛解決措施與司法判決，是具有本質(zhì)差別的兩種糾紛解決模式。我們分別稱(chēng)之為“當(dāng)事人服務(wù)模式”和“公益維護(hù)模式”。司法判決和ADR的程序特征表明，它們分別側(cè)重服務(wù)于不同的社會(huì)利益主體：社會(huì)公眾和當(dāng)事人個(gè)人。司法判決的特征——規(guī)范性、透明性包含了強(qiáng)加的法律標(biāo)準(zhǔn)和上訴審查：這些特征促使法官對(duì)社會(huì)公益負(fù)責(zé)，同時(shí)限制個(gè)人的自由處分權(quán)，力求遵守普通規(guī)則和公眾法律，并維護(hù)強(qiáng)調(diào)判例的可遵循性、判決的可預(yù)測(cè)性以及具體案件的社會(huì)規(guī)則效應(yīng)的英美普通法傳統(tǒng)①。與之相對(duì)，ADR的特征是靈活性、私權(quán)性：這些特征促使中立第三方主要對(duì)糾紛當(dāng)事人負(fù)責(zé)。

各種規(guī)范程序幫助司法判決服務(wù)于公益。法院的判決被認(rèn)為是和法律的客觀標(biāo)準(zhǔn)相一致的，而這些客觀法律標(biāo)準(zhǔn)被平等、一貫的適用于各種個(gè)體案件，而且這種適用是公開(kāi)公布的，它們影響著社會(huì)的價(jià)值取向。每個(gè)法官的自由裁量權(quán)都是有限的，違反法律的判決將會(huì)受到上訴的審查，并被改判。公眾參與和公開(kāi)性原則適用于訴訟中從證據(jù)調(diào)查到依法裁判的許多領(lǐng)域?？傊痉ㄅ袥Q型程序通過(guò)要求法官依照社會(huì)價(jià)值取向裁決，并通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)判決、加以上訴審查，從而確保判決與社會(huì)價(jià)值的一致，實(shí)現(xiàn)對(duì)公益負(fù)責(zé)的目的。

相比之下，ADR措施的靈活性和私權(quán)性，使之對(duì)當(dāng)事人的不同利益負(fù)責(zé)。糾紛當(dāng)事人可以權(quán)衡各種ADR程序，從中選擇最適合其要求的一種。而且，ADR程序的中立第三方往往可以修改程序以解決特定糾紛。ADR程序的結(jié)果可能依照特定的環(huán)境“量體”而定，也可能建立在個(gè)人公平觀念(通常會(huì)受到來(lái)自法律的影響)的基礎(chǔ)之上。有時(shí)，糾紛當(dāng)事人或糾紛當(dāng)事人選定的ADR組織會(huì)事先確定解決糾紛所應(yīng)適用的標(biāo)準(zhǔn)。ADR中的協(xié)商程序是秘密的，協(xié)商過(guò)程不公開(kāi)，甚至糾紛解決本身也是秘密的。保密性直接有益于當(dāng)事人：它消除當(dāng)事人間的不安，保守住敏感信息，從而可以使探索性的協(xié)商更加真誠(chéng)。保密性也使靈活性成為可能，它確保程序服務(wù)于程序參加者而不是程序以外的主體，并使協(xié)議的達(dá)成完全自主。對(duì)ADR的程序結(jié)果的司法審查受到嚴(yán)格的限制，因此，ADR程序中立第三方就只對(duì)糾紛當(dāng)事人負(fù)責(zé)。

認(rèn)為ADR是建立在當(dāng)事人利益基礎(chǔ)之上，而判決是建立在公共利益基礎(chǔ)之上的定性有過(guò)于簡(jiǎn)單化之嫌。ADR主要服務(wù)于當(dāng)事人，但它同時(shí)也服務(wù)于社會(huì)：例如，它以一種非強(qiáng)制的，預(yù)定的方式引導(dǎo)利益沖突；同樣，司法判決主要服務(wù)于公益，但它同時(shí)也服務(wù)于當(dāng)事人：比如，它解決了具體當(dāng)事人間的糾紛?！肮婢S護(hù)模式”與“當(dāng)事人服務(wù)模式”是相對(duì)的，而不是對(duì)立的。因此，ADR和司法判決可以協(xié)調(diào)運(yùn)作，共同服務(wù)于公益和糾紛當(dāng)事人。關(guān)鍵在于，兩種模式對(duì)服務(wù)對(duì)像韻銅重不同，這種不同反映在程序之中。

(三)沖突的整和

ADR將當(dāng)事人利益置于公益之前，這可能導(dǎo)致一種擔(dān)心：ADR的內(nèi)在價(jià)值是以正義為代價(jià)的。評(píng)價(jià)這種主張，首先要對(duì)正義的內(nèi)涵加以界定：傳統(tǒng)正義概念與法律規(guī)范，進(jìn)而與司法判決相關(guān)聯(lián)，因此，ADR似乎不可能體現(xiàn)正義；然而，有關(guān)正義的實(shí)踐性研究表明，ADR可以如同司法判決一樣恰當(dāng)，將ADR融人現(xiàn)有法院體系，并不必然會(huì)犧牲正義。以下將關(guān)注由ADR的支持者和反對(duì)派在論辯中所闡明的三種正義觀。

首先，正義意味著糾紛主體的平等對(duì)待。ADR的反對(duì)派關(guān)注權(quán)力和社會(huì)地位對(duì)糾紛解決程序的影響，他們認(rèn)為ADR程序的非正規(guī)性不利于弱勢(shì)群體——少數(shù)民族、婦女、貧民的保護(hù)。他們暗示，ADR的秘密性和靈活性湮沒(méi)了社會(huì)制約和制度保障，進(jìn)而加劇了權(quán)力等級(jí)差別。然而，ADR型非正規(guī)程序，與類(lèi)似司法判決的正規(guī)程序相比，并不一定就更不利于弱勢(shì)群體。正規(guī)性可能鼓勵(lì)人們采取恰當(dāng)?shù)男袨榉绞剑袷匦袨橐?guī)則，同時(shí)它也設(shè)下了通往正義的路障——司法判決垂青于有專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)、有能力聘請(qǐng)法律人、熟悉正式而專(zhuān)業(yè)化的社會(huì)規(guī)則的人；而且，訴訟中的許多程序階段，如：證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序、和解會(huì)議等是在法官不在場(chǎng)的情況下進(jìn)行的，因此缺乏中立第三方的控制。即使，法官在場(chǎng)，訴訟的某些階段仍是非正規(guī)的，它們有可能根本不在法庭進(jìn)行，也無(wú)須記錄。這就使得反對(duì)派對(duì)ADR的批評(píng)顯得軟弱無(wú)力；最后，權(quán)力和社會(huì)地位的差異對(duì)任何社會(huì)制度和程序都會(huì)造成某種程度上的偏狹，司法判決制度和訴訟程序也不能例外。ADR程序中立第三方和司法判決程序中的法官都應(yīng)當(dāng)力保游戲的平等進(jìn)行，至少應(yīng)監(jiān)督權(quán)力差別可能造成的不良后果，然而，這樣做是否有效、以致是否可能都是有疑問(wèn)的。非正規(guī)的ADR和正規(guī)的司法判決，哪一個(gè)能為弱者提供一個(gè)更為有利的行為框架，更主要的是取決于司法程序的判決主體和ADR程序的中立第三方。

其次，正義在于公益的維護(hù)。ADR的反對(duì)派，關(guān)注糾紛解決過(guò)程中對(duì)公益的維護(hù)，他們認(rèn)為ADR對(duì)當(dāng)事人利益的維護(hù)可能使公眾忽視因此而導(dǎo)致的非正義。為確?！罢x”的實(shí)現(xiàn)，反對(duì)派中的積進(jìn)分子可能會(huì)不信任糾紛當(dāng)事人個(gè)體，認(rèn)為ADR程序中立第三方應(yīng)當(dāng)支撐公益標(biāo)準(zhǔn)。

與第二種正義觀相反，正義的另一種含義是當(dāng)事人利益的滿足，這一正義觀認(rèn)為，ADR的運(yùn)用并不會(huì)對(duì)正義體系構(gòu)成任何威脅。在此對(duì)公益性責(zé)任的關(guān)注必須涉及一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：ADR機(jī)制，尤其是“當(dāng)事人服務(wù)型”的糾紛解決機(jī)制，是否是正義體系的一部分呢?對(duì)這一問(wèn)題，可以做簡(jiǎn)單的回答：通過(guò)(ADR法》時(shí)美國(guó)國(guó)會(huì)就已經(jīng)決定讓ADR及其所代表的原則在現(xiàn)有的法院體系中發(fā)揮重要的作用；也可以做復(fù)雜的回答：當(dāng)事人服務(wù)模式與公益維護(hù)模式，在本質(zhì)上是可以共存的，法院要做的只是協(xié)調(diào)二者間的關(guān)系，而不是排除其中的一個(gè)。本文所持的正是這樣一種觀點(diǎn)：運(yùn)作于法院體系中的ADR，可以通過(guò)維護(hù)當(dāng)事人利益和公益實(shí)現(xiàn)正義。社會(huì)公共機(jī)構(gòu)，如：法院，應(yīng)在服務(wù)于公益的同時(shí)，對(duì)接受其服務(wù)的當(dāng)事人負(fù)責(zé)。處于法院體系中的ADR主要應(yīng)服務(wù)于當(dāng)事人的利益，但同時(shí)也應(yīng)當(dāng)在特定的領(lǐng)域兼顧公益。公眾有權(quán)知道法院如何處理案件，并確保其依照特定的標(biāo)準(zhǔn)處理案件；但法院也應(yīng)當(dāng)警惕，過(guò)度強(qiáng)調(diào)兼顧，可能斷送ADR的效益。迫使ADR遵從公益維護(hù)模式，事實(shí)上可能會(huì)使之轉(zhuǎn)化為“司法判決”。隨之而來(lái)的挑戰(zhàn)是，如何確定ADR的地位，并以利于ADR和司法判決相統(tǒng)一的方式設(shè)計(jì)各種ADR程序，從而使它們以各自不同的方式服務(wù)于正義的實(shí)現(xiàn)。

訴訟模式調(diào)和其正義標(biāo)準(zhǔn)的公眾導(dǎo)向因素和當(dāng)事人控制因素的方式，可能有益于我們恰當(dāng)?shù)拇_定ADR在法院體系中的位置。訴訟的構(gòu)架尋求公共決定與當(dāng)事人控制間的一種妥協(xié)，ADR可以在這一妥協(xié)框架內(nèi)運(yùn)作，為當(dāng)事人提供更好的服務(wù)。在民事案件中，糾紛主體有權(quán)決定是否將糾紛交付訴訟，因此大量的案件并沒(méi)進(jìn)入法院。同時(shí)，當(dāng)事人也擁有就案件達(dá)成和解的權(quán)利，因此，訴至法院的案件中的大多數(shù)并非通過(guò)判決的方式最終解決。和解談判無(wú)須公開(kāi)進(jìn)行，甚至無(wú)須法院監(jiān)督。當(dāng)事人和解通常會(huì)受到預(yù)期判決結(jié)果的影響，但，即使和解結(jié)果與預(yù)期判決結(jié)果有出入，它也仍然有效，當(dāng)案件中的公益因素過(guò)重時(shí)——如：刑事案件和一些特定類(lèi)型的民事案件，政府有權(quán)作為一方當(dāng)事人將案件訴至法院，但即便是這些案件也不必須以判決結(jié)案。

ADR在法院體系中現(xiàn)有的由當(dāng)事人自行處分的事項(xiàng)范圍內(nèi)發(fā)揮功能，它賦予當(dāng)事人以其在訴訟程序中所不能享有的處分權(quán)限，因此，ADR并不會(huì)埋葬現(xiàn)行的正義體系所服務(wù)的公共利益。

對(duì)ADR的一些批評(píng)可能堅(jiān)持這樣的觀點(diǎn)：糾紛解決中包含了太多的公益因素，以致不應(yīng)就糾紛的解決鼓勵(lì)和解，而將ADR引入法院只會(huì)使情況變的更糟。這種觀點(diǎn)是脫離實(shí)際的：首先，糾紛的私人解決是必要的，即使不考慮糾紛的不斷增長(zhǎng)，就現(xiàn)在訴至法院的所有案件都給予判決也是現(xiàn)有的司法公共資源所無(wú)法支撐的；其次，通過(guò)法院ADR措施對(duì)糾紛進(jìn)行私人解決，與沒(méi)有監(jiān)督的和解相比，更能體現(xiàn)公共利益，在糾紛當(dāng)事人樂(lè)于運(yùn)用和解自行解決糾紛時(shí)，ADR可以為法院監(jiān)督程序的進(jìn)行和增進(jìn)糾紛處理的公平、正義內(nèi)涵，提供一種可行的途徑。

(四)ADR措施的評(píng)價(jià)

一旦法院負(fù)責(zé)人員認(rèn)同了ADR和當(dāng)事人服務(wù)模式對(duì)正義的維護(hù)，他們就會(huì)千方百計(jì)的設(shè)計(jì)成功的ADR措施，并以可行的方法兼顧公益。為確保當(dāng)事人服務(wù)模式的正義，法院負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)從當(dāng)事人個(gè)人的角度評(píng)價(jià)ADR措施的價(jià)值。ADR的內(nèi)在價(jià)值并非在所有種類(lèi)的ADR措施中都可以得到同等程度的體現(xiàn)，不同類(lèi)型的ADR措施也會(huì)面臨不同的潛在的困難。在此，將首先對(duì)糾紛解決程序中的“當(dāng)事人滿足”和概念進(jìn)行總體的探討，然后分析ADR程序?yàn)楫?dāng)事人提供特別利益的功能。

1．當(dāng)事人滿足

由于ADR和司法判決的目的不同，所以各自的成功標(biāo)準(zhǔn)也不同。在公益維護(hù)模式中，成功的司法判決以其程序和結(jié)果對(duì)公眾期望的滿足為標(biāo)志。這一客觀標(biāo)準(zhǔn)是外在的非個(gè)性化的。而對(duì)ADR的評(píng)價(jià)，就適用更加符合于當(dāng)事人服務(wù)模式的標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)事人的程序和結(jié)果期望得到滿足為取向。

估價(jià)ADR是否理我有利于當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)考慮到兩項(xiàng)重要因素：當(dāng)事人的程序角色和中立第三方的行為。有關(guān)當(dāng)事人對(duì)糾紛解決程序的認(rèn)識(shí)的研究證明了這二因素的重要性。社會(huì)分析家發(fā)現(xiàn)，與有利的結(jié)果相比，當(dāng)事人認(rèn)為一些因素是同等或更加重要的：如對(duì)程序的平等參與、第三方的可信度、當(dāng)事人間及其與第三方間的相互尊重、以及第三方的中立性等。法院負(fù)責(zé)人員應(yīng)在設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)ADR措施時(shí)，認(rèn)真考慮這些因素。

當(dāng)事人對(duì)糾紛解決的滿意程度，與他在糾紛解決過(guò)程中被賦予的參與角色直接相關(guān)。研究表明：當(dāng)事人對(duì)調(diào)解非常滿意(在調(diào)解中，當(dāng)事人直接參與談判，代表自己的利益)；對(duì)對(duì)抗性程序較為滿意(在對(duì)抗性程序中，律師代表當(dāng)事人利益并參與舉證)；對(duì)糾問(wèn)式程序表示勉強(qiáng)可以接受(在糾問(wèn)式程序中，處于支配地位的公職人員收集案件的信息)；對(duì)類(lèi)似于和解會(huì)議的程序很不滿意(在這些程序中，當(dāng)事人的律師在當(dāng)事人本人不在場(chǎng)的情況下面對(duì)法官參與談判)。聯(lián)想到各種程序的自身特征，這樣的調(diào)查結(jié)果也就不足為奇了。調(diào)解意在促進(jìn)當(dāng)事人間觀點(diǎn)的自由表達(dá)和糾紛的自主解決；對(duì)抗性程序——如，司法判決和仲裁中，當(dāng)事人可以舉證，并親歷整個(gè)程序，他們自己及其聘請(qǐng)的律師可以展示證據(jù)，并就對(duì)方展開(kāi)交叉詢問(wèn)，但沒(méi)有能力控制結(jié)果；在糾問(wèn)式程序中——如，一些類(lèi)型的仲裁或大陸法系國(guó)家的審判程序，當(dāng)事人無(wú)權(quán)展示證據(jù)或者展開(kāi)交叉詢問(wèn)，但必須回答第三方的詢問(wèn)；最后，在和解會(huì)議中，當(dāng)事人不直接參與程序。法院在選擇ADR程序，設(shè)定程序行為的標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，可以為當(dāng)事人提供合理的參與角色。

在ADR程序中，相對(duì)于當(dāng)事人對(duì)程序的平等參與而言，與中立第三方有關(guān)的因素顯得更加難于控制，但在法院的ADR體系中，這些因素應(yīng)該、也能夠得到應(yīng)有的重視。ADR程序中立第三方，應(yīng)當(dāng)有能力創(chuàng)造一種相互尊重的氛圍，并促使當(dāng)事人認(rèn)可其中立性及可信度。而且，中立第三方必須促成當(dāng)事人對(duì)任何既定程序的積極參與。在私法領(lǐng)域中，中立第三方為贏得更多的業(yè)務(wù)和當(dāng)事人及其同行們的尊重，總是力圖更好的維護(hù)當(dāng)事人的利益，排除來(lái)自權(quán)力因素的干擾。進(jìn)而，在私法領(lǐng)域中，尋求ADR程序的當(dāng)事人更易于了解程序和維護(hù)自己的權(quán)益。相反，如果中立第三方由法官指定，那么當(dāng)事人就不易于了解程序。因此，法院體系中的特別保障是必要的。為使ADR更好的服務(wù)于當(dāng)事人，法院必須確保中立第三方能有效的履行其程序主體職責(zé)。

2．內(nèi)在價(jià)值

僅僅稱(chēng)為ADR措施，并不會(huì)給當(dāng)事人帶來(lái)任何好處。仲裁意在達(dá)成一種權(quán)威性的裁決，而調(diào)解則依賴(lài)于當(dāng)事人的自決和合作，兩種程序在不同的程度上、產(chǎn)生不同的效果。而且，ADR措施種類(lèi)的差異及各種程序所面臨的潛在危險(xiǎn)的差異，也會(huì)對(duì)當(dāng)事人的獲益產(chǎn)生影響。法院應(yīng)當(dāng)明了其程序特征與內(nèi)在價(jià)值的聯(lián)系，從而確保ADR對(duì)訴訟的代替性效果。下面以前文所述的三種內(nèi)在價(jià)值——效率、結(jié)果的非對(duì)抗性、糾紛主體控制為焦點(diǎn)展開(kāi)論述，試圖聯(lián)系A(chǔ)DR的程序特征和內(nèi)在價(jià)值。

首先，與效率相對(duì)應(yīng)的程序特征是程序的簡(jiǎn)化、裁決的及時(shí)、解決的終局性(不允許上訴)和實(shí)質(zhì)性。這些特征應(yīng)縮短達(dá)成最終解決的時(shí)間和程序消耗，并增進(jìn)最終解決對(duì)當(dāng)事人的價(jià)值。調(diào)解迅速而簡(jiǎn)單，并允許實(shí)質(zhì)性的解決，但它也可能以無(wú)力解決糾紛而告終。簡(jiǎn)易仲裁可以確保裁決的迅速和終局性，但程序復(fù)雜的仲裁并不比訴訟簡(jiǎn)單、迅速。最后，如果當(dāng)事人不尊重ADR達(dá)成的解決方案，那么隨之而來(lái)的強(qiáng)制性程序?qū)?huì)抵消其效率目標(biāo)。

其次，與消除敵意的內(nèi)在價(jià)值相關(guān)聯(lián)的程序特征是鼓勵(lì)合作和避免長(zhǎng)期的高能耗對(duì)抗。調(diào)解促進(jìn)糾紛的協(xié)作解決，進(jìn)而可以消除敵意，增進(jìn)合作和相互理解；另外一方面，與訴訟相比，仲裁中的敵意因素是否更少卻值得懷疑。以仲裁者的詢問(wèn)取代律師的反駁和交叉詢問(wèn)可能限制敵意因素，但促成糾紛的協(xié)作性解決顯然不是仲裁的目的之所在。無(wú)論調(diào)解還是仲裁，都可能因其解決糾紛的迅速、當(dāng)事人耗費(fèi)于糾紛解決中的時(shí)間的減少，而削減當(dāng)事人間的敵意因素。

再次，與促進(jìn)當(dāng)事人的自主處分和對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)的目標(biāo)相關(guān)聯(lián)的程序特征，是ADR賦予當(dāng)事人以控制ADR程序的進(jìn)行和終結(jié)的權(quán)力。當(dāng)事人在選擇調(diào)解或者仲裁時(shí)可以對(duì)糾紛實(shí)施自主的控制，他們可以選擇控制程序的中立第三方、決定如何展開(kāi)程序。然而在作為法院體制一部分的ADR體系中，這些選擇自由中的一部分甚至全部可能被排除：調(diào)解給予當(dāng)事人控制程序結(jié)果的能力，而仲裁就沒(méi)有。在這些選擇自由受到限制時(shí)，當(dāng)事人可能喪失控制的能力：例如，當(dāng)事人不知道合同中的仲裁條款、法院因當(dāng)事人在調(diào)解中不合作或不能達(dá)成協(xié)議而處以罰款時(shí)、以及當(dāng)事人一方受到來(lái)自另一方的威脅時(shí)。wWw.gWyoO.

另外，法院必須認(rèn)識(shí)到：ADR程序在何種程度上產(chǎn)生效率、消除敵意、促進(jìn)當(dāng)事人控制的功效，受到來(lái)自程序特征以外的因素的巨大影響。中立第三方的行為，作為對(duì)ADR程序的行政性支持，就是其中的一種重要因素。最后，當(dāng)事人的行為也會(huì)產(chǎn)生巨大的影響。

加深對(duì)ADR及當(dāng)事人服務(wù)模式的理解，有助于法院設(shè)計(jì)出高質(zhì)量的ADR制度，從而確保當(dāng)事人受到公平對(duì)待，并能從ADR的程序參與中真正獲益。而且，尊重ADR程序的特有貢獻(xiàn)的法院，可以通過(guò)對(duì)ADR程序的本質(zhì)特征影響最小的方式兼顧公益。如果(ADR法》能夠得到有效的實(shí)施，當(dāng)事人就會(huì)發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦法院更加負(fù)責(zé)于他們的利益，并更加有效的以協(xié)商的方式，在他們自主控制的基礎(chǔ)上解決他們自己的糾紛。