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新一輪電力體制改革啟動以來，國內(nèi)電力市場蓬勃發(fā)展，電力交易機構的規(guī)范運行被提升到了前所未有的高度。伴隨著國有企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的不斷完善，在外部規(guī)范性要求不斷提高的情況下，在電力交易機構獨立規(guī)范運行的改革背景下，研究電力市場和電力交易機構的合規(guī)運行具有很大的現(xiàn)實意義。合規(guī)管理的關鍵目標在于防止發(fā)生不合規(guī)事件。不合規(guī)事件可以是單一或多項事件，在對內(nèi)的組織管理層面可能是審計問題，嚴重時可能上升為內(nèi)控問題或紀律問題，在對外的法律責任層面可能表現(xiàn)為民事、行政或刑事的法律責任。因此，合規(guī)是電力市場運營的根本，是電力交易機構賴以生存的生命線。本文立足于市場和電力交易機構實際，基于致因理論，從組織管理、人為因素、系統(tǒng)技術層面，對云南電力市場動態(tài)合規(guī)管理體系構建開展研究。

電力市場合規(guī)管理要求逐步提升

電力市場的蓬勃發(fā)展需要電力市場整體強化合規(guī)管理。新一輪電力體制改革啟動以來，2020年全國各電力交易中心組織完成市場交易電量31663億千瓦時，同比增長11.7%，已經(jīng)形成多行業(yè)市場主體共同參與、交易品種分層次分結構的新格局。電力市場的蓬勃發(fā)展使得參與電力市場的主體越來越多，涉及面越來越廣，對傳統(tǒng)電力和能源行業(yè)影響日益深刻。電力市場的合規(guī)管理不僅是電力交易機構的內(nèi)部管理問題，更多涉及廣大市場成員的切身利益，并有可能持續(xù)影響經(jīng)濟社會的方方面面，必須從宏觀角度高度重視電力市場合規(guī)管理，真正保障市場主體的權益和利益。電力市場化改革的頂層設計要求電力市場系統(tǒng)推進合規(guī)管理。以《關于推進電力交易機構獨立規(guī)范運行的實施意見》《電力交易基本規(guī)則》為代表的規(guī)范性文件的陸續(xù)出臺，明確了電力市場規(guī)范運行的頂層要求，闡明了電力市場合規(guī)管理的內(nèi)涵和外延。同時，中央財經(jīng)委員會第九次會議指出，平臺經(jīng)濟的發(fā)展重心就是要堅持發(fā)展和規(guī)范并重。新的發(fā)展形勢要求電力市場和電力交易機構依法合規(guī)運行，更要求電力交易機構在電力市場運營和自身經(jīng)營過程中秉持誠實守信、公正公開、服務社會的宗旨，采取有效措施防范重大合規(guī)風險。國有企業(yè)依法治企的基本屬性決定電力交易機構必須持續(xù)踐行合規(guī)管理。電力市場合規(guī)管理的核心和落腳點在于不斷提升電力交易機構的治理能力，實現(xiàn)電力交易機構治理體系現(xiàn)代化，這與深化國有企業(yè)改革是一脈相承的。同時，在優(yōu)化營商環(huán)境、降低實體經(jīng)濟運營成本的整體背景下，電力交易機構開展合規(guī)管理相關工作，可以有效降低市場運營成本和管理成本，這也是依法治企、依規(guī)治企的深入體現(xiàn)。

電力市場合規(guī)管理面臨的主要問題

電力市場合規(guī)管理主要面臨五大問題：合規(guī)制度設計、執(zhí)行難。電力市場運營業(yè)務條線交織盤雜，內(nèi)控制度根據(jù)業(yè)務歸口由不同部門分頭設計、共同執(zhí)行，缺乏明確統(tǒng)一的內(nèi)控目標和履職保障，合規(guī)風險控制覆蓋不完全，制度設計有效性和執(zhí)行有效性難以保障。合規(guī)管理與市場運營協(xié)同難。電力市場參與主體廣泛、運營環(huán)境復雜，合規(guī)管理的嵌入導致市場運營效率降低，合規(guī)管理與市場運營協(xié)同聯(lián)動不暢，合規(guī)管理難見實效。市場運營合規(guī)風險檢查難。電力市場屬于新興領域，傳統(tǒng)定性分析風險檢查方法無法準確有效識別、測量、評估和監(jiān)測電力市場運營合規(guī)風險，對于電力市場合規(guī)風險也缺乏相關工作經(jīng)驗和數(shù)據(jù)支撐，電力市場運營合規(guī)風險檢查缺乏相關檢查、評估的技術和手段。合規(guī)系統(tǒng)建設難。截至目前，國內(nèi)電力市場尚未形成一個有機的合規(guī)風險管理體系，支撐管理體系運行的信息化系統(tǒng)建設更是處于空白階段。由于電力交易機構主要通過電力交易系統(tǒng)開展業(yè)務，針對電力交易業(yè)務的系統(tǒng)建設無章可循。合規(guī)文化培育難。電力市場化改革正處于探索發(fā)展階段，內(nèi)外部合規(guī)監(jiān)管均有待加強和完善，市場運營陷入不斷探索和快速發(fā)展的管理慣性，對規(guī)范運營重視不足，合規(guī)文化培育變得十分艱難。

電力市場合規(guī)體系的核心管理框架

堅持風險導向、合規(guī)導向，電力市場合規(guī)管理應致力于構建機制健全、及時高效的電力市場合規(guī)管理體系，強調(diào)“1-2-3-1-5”的電力市場合規(guī)管理機制，核心管理框架主要包括以下五個部分（見圖1）：“1”個根本目標：電力市場合規(guī)管理的根本目標在于：立足電力市場發(fā)展戰(zhàn)略，將戰(zhàn)略目標、經(jīng)營要求和合規(guī)目標有機整合，使電力市場合規(guī)管理服務于電力市場和電力交易機構發(fā)展大局、服務于公司治理能力提升，真正形成“人人講合規(guī)、時時顯合規(guī)、事事要合規(guī)”的企業(yè)價值理念和合規(guī)文化?！?”個全面覆蓋：一是人員全面覆蓋。根據(jù)職責管理界面，覆蓋高級管理人員（具有重要決策權限）、重點崗位人員（掌握核心數(shù)據(jù)或有系統(tǒng)關鍵步驟操作權限）、一般人員（日常工作）。二是業(yè)務全面覆蓋，合規(guī)管理全面覆蓋電力交易機構市場業(yè)務領域（市場策劃、交易組織、結算統(tǒng)計、市場管理、信息技術）和公司運營領域（經(jīng)營決策、制度制定、項目管理、市場運營）管理?！?”道有效防線：電力交易機構建立“三位一體、三道防線”防控手段，實現(xiàn)協(xié)同聯(lián)動、信息共享、共同發(fā)力。以業(yè)務部門為第一道防線，合規(guī)管理部門為第二道防線，以合規(guī)管理委員會為第三道防線。通過三道有效防線的構建，充分發(fā)揮各級防線在合規(guī)管理中的作用，貫徹落實合規(guī)風險管控要求?！?”項關鍵支撐：以電力市場合規(guī)管理系統(tǒng)為關鍵依托。通過信息技術系統(tǒng)的支撐，管控關鍵的合規(guī)風險致因管控，構建了基于合規(guī)風險全周期的“事前—事中—事后”動態(tài)合規(guī)管理體系?！?”項工作常態(tài)化開展：將合規(guī)風險識別預警、合規(guī)性審查（分析）、合規(guī)專項檢查、合規(guī)管理評估、合規(guī)文化建設作為電力市場合規(guī)管理體系的主要工作內(nèi)容常態(tài)化開展，持續(xù)推進公司合規(guī)管理。電力市場合規(guī)體系的關鍵管理過程和實施要點電力交易機構是電力市場合規(guī)管理的關鍵責任主體。在電力市場建設和發(fā)展過程中，電力交易機構必須嚴格遵守電力市場相關法律法規(guī)和政策要求，形成“事前識別—事中預警管控—事后處置再優(yōu)化”的合規(guī)動態(tài)管理體系，從而降低不合規(guī)事件發(fā)生概率，實現(xiàn)合規(guī)管理體系的效益最大化（見圖2、3）。事前注重分析識別，結合業(yè)務邏輯實現(xiàn)合規(guī)致因的精細化分層管理加強事前對合規(guī)風險和合規(guī)管理的認識是合規(guī)管理體系構建的基礎，總結判斷關鍵合規(guī)風險致因，分析關鍵致因和業(yè)務相互影響關系，確定電力市場合規(guī)管控的主要核心內(nèi)容，為事中控制管理提供關鍵理論基礎。合規(guī)知識庫系統(tǒng)整合，切實鎖定合規(guī)義務來源。合規(guī)義務來源，包括狹義和廣義。狹義上是指遵守法律法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定，即為守法和合法；廣義上是指遵守法律法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定的同時，還應當遵守行業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、國際條約、國際規(guī)則及社會倫理、道德規(guī)范、誠信和履行企業(yè)的社會責任等方面。合規(guī)義務清單內(nèi)化管理規(guī)范，準確界定合規(guī)管理邊界。根據(jù)電力市場合規(guī)風險致因框架，合規(guī)義務是企業(yè)業(yè)務行為的邊界。按照風險管理的基本原理，采用流程推演法、案例檢索法、義務倒推法等，對全業(yè)務進行“全員、全面、全程”合規(guī)風險掃描，對合規(guī)風險發(fā)生的原因、來源、發(fā)生可能性、發(fā)生影響后果等四個方面進行定性分析，劃分不合規(guī)事件影響等級，形成符合電力交易機構實際需求的合規(guī)通用義務清單。截至2020年12月末，云南電力市場已制訂合規(guī)義務清單18份，明確合規(guī)義務658項。擬訂合規(guī)風險處置預案，分層分級確定管控流程。在定性和定量對電力市場合規(guī)風險進行分析，并充分認識合規(guī)關鍵致因后，根據(jù)合規(guī)風險發(fā)生的可能性、發(fā)生的頻率及其對電力市場影響程度大小，可以對電力市場合規(guī)風險分別制定不同的風險管理策略。市場合規(guī)風險處置預案的內(nèi)容主要包括：合規(guī)目標設定、合規(guī)風險識別、評估、應對、控制和報告等，強調(diào)事前的風險識別和預警、事中的風險控制以及發(fā)現(xiàn)問題后的適當處置和持續(xù)改進。合規(guī)風險的處置預案可以依托合規(guī)管理體系，充分利用信息化平臺，制定相應的工作標準，確保做到合規(guī)風險管控“四清楚、四到位”，即：任務清楚、風險清楚、程序清楚、措施清楚，人員到位、措施到位、執(zhí)行到位、監(jiān)督到位。事中強調(diào)預警監(jiān)測，依托業(yè)務系統(tǒng)增強合規(guī)風險的即時性交互管控。在電力市場合規(guī)管理體系中，對合規(guī)風險的事中即時性控制是核心。根據(jù)“關鍵少數(shù)”法則，將更多管控資源投入關鍵合規(guī)風險事項和環(huán)節(jié)的管控，實現(xiàn)業(yè)務系統(tǒng)和信息化平臺透視化監(jiān)控，提高合規(guī)風險識別透明度，在事中及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險并進行處置，盡可能杜絕合規(guī)風險向合規(guī)事件演化。探索建立合規(guī)風險指標庫，助力合規(guī)風險監(jiān)測具象化。通過合規(guī)風險識別，進一步將電力市場合規(guī)風險進行簡要分類，形成電力市場運營合規(guī)風險指標庫。合規(guī)風險指標庫包含是否遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范、行業(yè)準則等外部規(guī)范性要求、是否遵守規(guī)章制度等內(nèi)部管理要求等兩個大類風險指標。通過提煉業(yè)務和管理流程形成可執(zhí)行的合規(guī)監(jiān)測規(guī)則庫，為業(yè)務流轉中的監(jiān)測點進行合規(guī)判定構建了基礎。合規(guī)管理系統(tǒng)支撐，實現(xiàn)合規(guī)體系高效運行。合規(guī)管理體系的高效運行離不開先進的信息化工具。作為合規(guī)管理體系的信息化支撐，合規(guī)管理系統(tǒng)針對系統(tǒng)、管理、人員三大致因，實現(xiàn)管理機制、人員管控、系統(tǒng)操作一體化，為中心市場運營、經(jīng)營管理、日常業(yè)務等合規(guī)管理提供支撐服務，從而切實提高合規(guī)管理的效率。事后側重處置再優(yōu)化，依靠制度約束優(yōu)化合規(guī)事件的多維度閉環(huán)管理。事后，合規(guī)風險已然形成合規(guī)事件。對合規(guī)事件的處置以及吸取教訓再優(yōu)化成為合規(guī)管理體系的事后管理重點，需要再次構建有效防線，提升合規(guī)管理體系的生命力和活力。嚴肅合規(guī)事件處置，切實維護電力交易機構的權威和公信力。開展合規(guī)事件調(diào)查與處理。根據(jù)合規(guī)管理制度要求，在發(fā)生合規(guī)事件后組織開展違規(guī)事件的調(diào)查，采取聯(lián)合調(diào)查、專項調(diào)查等多種調(diào)查方式，查明合規(guī)事件和管理失效的根本原因，提出整改建議和要求。處理與追責。在界定合規(guī)事件原因后，依托管理制度處理相關責任人員，違規(guī)事件的涉事部門應當按照整改要求，通過完善本業(yè)務領域合規(guī)義務清單、合規(guī)管理手冊等，修訂管理制度或流程，開展合規(guī)培訓等措施，確保管理閉環(huán)。合規(guī)管理體系再評估，動態(tài)完善合規(guī)管理三道防線。合規(guī)管理體系建成并運行后，有必要按照規(guī)定的原則、方式、程序和標準對合規(guī)管理體系有效性進行檢驗、評價，即合規(guī)管理有效性評價。動態(tài)開展合規(guī)態(tài)勢再分析，推動合規(guī)體系的與時俱進。結合各類知識的更新，尤其是電力市場政策法規(guī)的不斷出臺，對電力市場業(yè)務的合規(guī)態(tài)勢進行再判斷和再分析是電力市場合規(guī)管理的重要內(nèi)容，其目的在于充分感知外部合規(guī)要求，推動公司合規(guī)制度體系和管理機制的健全完善和有效執(zhí)行，培育良好的合規(guī)文化。

作者：楊怡靜 高航 卜祺 單位：昆明電力交易中心有限責任公司