導語：法院崗位廉能管理經(jīng)驗交流一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

當前是我國改革開放和現(xiàn)代化建設的關鍵時期，國內(nèi)外形勢復雜多變、多種社會矛盾碰頭疊加，腐敗還處在多發(fā)、易發(fā)期，對當代中國來說，我國反腐敗形勢依然嚴峻，反腐倡廉建設的重要性不言而喻，它關系到我們黨的執(zhí)政地位、執(zhí)政基礎，關系到社會主義和諧社會建設。人民法院作為國家審判機關，肩負著依法治國、維護社會正義、維護人民利益、促進社會和諧、促進反腐倡廉建設的重任，人民法院本身既是反腐倡廉的一支重要力量，又是反腐倡廉的重點領域。法院是公權(quán)力較集中的部門，公眾的關注度很高，所裁斷的大量刑事、行政案件和民商事糾紛，直接關系到人民群眾的切身利益，關系到黨和國家的形象和權(quán)威。而當前我國的反腐敗斗爭具有長期性、復雜性、艱巨性的特點，消極腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件在短期內(nèi)難以消除，社會上客觀存在一些消極因素，不可避免地會影響和沖擊法官隊伍，一些法院的審判、執(zhí)行部門腐敗案件高發(fā)、頻發(fā)，有的同一崗位連續(xù)發(fā)生多起腐敗案件，這些案件嚴重損害了人民法院的聲譽和人民法官的形象，需要引起警惕。因此，加強法院系統(tǒng)的黨風廉政建設和反腐敗工作一刻也不能放松。

在黨的十七大報告中，總書記強調(diào)，要以完善懲治和預防腐敗體系為重點加強反腐倡廉建設，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗的工作領域。這些新觀點、新論斷，體現(xiàn)了我們黨在改革開放和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟條件下對反腐倡廉規(guī)律認識的深化，體現(xiàn)了黨中央對預防腐敗工作的絕對重視。因此在新形勢下做好人民法院的黨風廉政建設工作，深入開展人民法院的風險崗位廉能管理工作對于進一步提高法院機關效能、確保法院公正、廉潔、為民，促進法院反腐倡廉建設工作意義重大。

一、風險崗位廉能管理工作的內(nèi)涵及分類

風險崗位的邏輯起點是風險，盡管學術(shù)界和實務部門對風險的界定不同，但它們普遍強調(diào)風險發(fā)生的可能性和不利影響這兩個方面。根據(jù)現(xiàn)代管理學的理論，風險的基本定義是指“帶來損失的不確定性”。按照這一基本概念，可以給人民法院崗位風險一個基本的定義，就是指人民法院實施公共權(quán)利的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)利謀取私利發(fā)生腐敗行為的可能性。也就是說，任何有權(quán)力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗，包括貪念、僥幸心理、因制度不完善所導致的監(jiān)督管理失當以及自由裁量權(quán)等等，都是風險。因此，有效開展預防腐敗，就是要降低這些風險可能發(fā)生的概率。

廉能管理則是是將司法公正與訴訟效率的有機統(tǒng)一起來，針對以上風險在微觀層面上應用風險管理理論，在宏觀層面上實施質(zhì)量管理方法的系統(tǒng)化管理過程。換而言之，廉能管理工作就是借鑒金融和保險業(yè)比較成熟的現(xiàn)代管理科學理念和方法，引入到預防腐敗工作之中，在加強預防腐敗工作領域進行大膽嘗試創(chuàng)新，初步形成的預防腐敗工作的新機制。

風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險等五個方面可能發(fā)生腐敗行為的風險。思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖，背離社會主義榮辱觀和優(yōu)良作風等，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范，導致以權(quán)謀私等嚴重后果的腐敗風險。崗位職責風險，是指因崗位職責的特殊性及存在思想道德、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面的實際風險，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，導致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴重后果的腐敗風險。業(yè)務流程風險，是指因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴重后果的腐敗風險。制度機制風險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機制有效運行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴重后果的腐敗風險。外部環(huán)境風險，是指因權(quán)利對象在業(yè)務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴重后果的腐敗風險。

二、風險防范管理實踐應用情況及主要成效

依據(jù)腐敗風險發(fā)生和蔓延的一般規(guī)律，治理腐敗的根本途徑是預防腐敗的發(fā)生，就是要采取措施防止腐敗行為發(fā)生，使腐敗發(fā)生的幾率降到最低限度。這就要求在已有的預防腐敗經(jīng)驗的基礎上，采取一種新的管理模式，這種模式要能及時發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭，把握腐敗發(fā)展趨勢，能更加系統(tǒng)、科學地對發(fā)生腐敗的可能性進行防范和控制。這種新的管理模式還要具有一定的規(guī)范性、可操作性，能用于指導反腐倡廉建設實踐，解決具體問題。

將風險防范管理運用到反腐倡廉建設工作中是我們國家在實踐中探索出來的預防腐敗的新途徑新方法，最早是由北京崇文區(qū)探索實施的一個預防腐敗工作項目。它提出的廉政風險防范管理機制通過引入現(xiàn)代管理學理論，把外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)控，以及風險防范與崗位職責充分結(jié)合起來，根據(jù)腐敗案件誘發(fā)的原因，歸納了思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境五個方面存在的廉政風險，并以年度為周期將風險防范分為“計劃、執(zhí)行、考核、修正”四個環(huán)節(jié)進行控制，逐步建立健全了監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究四個機制，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位。

隨后，全國一些省市也開始了廉政風險防范的試點工作。如江蘇省蘇州市按照中央建立健全懲治和預防腐敗體系工作規(guī)劃和江蘇省委《實施辦法》的要求，以廉政風險防控工作為突破口，圍繞廉政風險排查和防控進行了積極的探索和實踐。在全市范圍內(nèi)組織開展了“查找廉政風險、建立防控機制”活動，把反腐倡廉建設的目標要求、各項任務融入到各級、各部門日常管理和執(zhí)紀執(zhí)法工作中，抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，構(gòu)筑機關干部不想違、不能違和不敢違紀違法的防線。以廉政風險的查找、防范控制為主線，以對權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，形成了從源頭有效防控廉政風險的工作機制，推動了反腐倡廉工作的深入開展。

從各地預防腐敗、加強廉政風險防范管理的實踐看，取得了一定的成效。在管理理念和方式方法上有以下幾個方面的共同特征:一是注重現(xiàn)代管理，建立科學管理體系。二是注重制度建設，建立權(quán)力監(jiān)控體系。三是注重科技手段，建立電子防范體系。這些措施體現(xiàn)了我國進一步加強預防制度建設，推進廉政風險防控機制建設，建立健全預防腐敗信息系統(tǒng)，建立健全防止利益沖突機制度，形成有效預防腐敗長效機制的反腐倡廉新成效。

市法院在2010年率先在全省法院推行廉政風險預警防控機制，通過近一年的腐敗風險預警防控體系建設推進活動，法院廣大黨員干部的風險意識得到了強化、工作作風得到了提升、隊伍建設得到了加強，風險崗位廉能管理工作取得階段性成效：一是增強了風險崗位防范意識。法院通過宣講腐敗風險預警防控工作機制的目的和意義，學習反腐倡廉建設文件，進行風險教育，使全市法院廣大干警提高了對風險崗位廉能管理工作開展的必要性和重要性的認識。大家認識到：查找崗位風險點，不是查找個人存在的問題，不是“整人”、“查崗”，而是更加有效地保護、愛護干警的工作舉措。通過清權(quán)明責、排查風險、制定防控措施并予以公示，形成人人參與風險防控的局面，干警對腐敗風險有了更深刻的認識，接受了一次入腦入心廉政風險教育，干警的工作責任意識和腐敗風險防范意識得到明顯增強。二是促進了審判、執(zhí)行工作。全市法院各業(yè)務部門結(jié)合業(yè)務工作，自覺排查風險，對各自的權(quán)利事項進行梳理，并填寫《職權(quán)目錄明細表》、《風險查找定級表》、《腐敗風險查找、等級確定和防控措施表》等既明確了工作責任，又規(guī)范了辦事程序，逐步解決以往反腐倡廉工作與審判、執(zhí)行業(yè)務工作結(jié)合不夠、甚至“兩張皮”的現(xiàn)象，為下一步規(guī)范審判、執(zhí)行權(quán)行使以及監(jiān)督提供了有益探索，正在形成以廉政建設促進審判、執(zhí)行工作的良好態(tài)勢。三是拓展了反腐倡廉教育平臺。通過宣傳發(fā)動，查找、預防腐敗風險，將法院及各部門、崗位（個人）查找出來的腐敗風險點、風險等級和防控措施，采取多樣有效形式，向社會公開，將權(quán)力放在陽光下“亮曬”，接受社會監(jiān)督。提高了防控腐敗風險的針對性，推動了教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設。干警把風險查找、防控的過程，變成對腐敗風險、對法官職業(yè)道德再認識的過程，變成自我警示、自我教育的過程。強化了干警腐敗風險意識，拓展了反腐倡廉教育平臺，進一步加大了治本力度。四是促進了法院隊伍建設。開展推進腐敗風險預警防控工作，有力地促進了我市法院2010年懲防體系重點工作的推進，創(chuàng)新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優(yōu)化了黨風廉政建設工作格局，取得了“以廉促審”、“以廉促執(zhí)”的聯(lián)動效應。通過機關干部日常談心談話制度、重大事項報告制度等措施，進一步優(yōu)化干部隊伍素質(zhì)，有力地促進了我市法院黨性強、業(yè)務精、作風正、廉潔、公正、高效的干部隊伍建設工作。

三、加強人民法院風險崗位廉能管理工作的對策思考

實施風險崗位廉能管理，是建立預防腐敗工作長效機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域方面進行的積極探索。從法院自身發(fā)展面臨的環(huán)境和壓力來看，是一種發(fā)展趨勢。

腐敗的發(fā)生是多種因素誘發(fā)廉政風險的結(jié)果，這決定了加強法院風險崗位廉能管理、從源頭上治理腐敗并不是個別環(huán)節(jié)完善和改革的問題，不僅僅是某個過程和局部的工作，而是一個全方位、立體的系統(tǒng)工程。加強法院風險崗位廉能管理工作，需要結(jié)合法院工作實際，從全面的角度，以找、防、控為重點，從教育、制度、監(jiān)督等方面入手，采取有效的措施，提高法院干警拒腐防變和防范廉政風險的能力，最大限度地控制司法風險，最大程度地減少因廉政風險所造成的損失。

（一）消除思想顧慮，確保對風險崗位廉能管理工作的認識到位。風險崗位廉能管理的實施是廉政與腐敗的博弈過程，實施風險崗位廉能管理要求人人查找風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，這些勢必涉及某些人、某些部門的既得利益，難免會產(chǎn)生抵觸。從我市推行腐敗風險預警防控工作來看，一開始不少人并不能接受這一理念，認為查找風險點是將自己當成壞人，產(chǎn)生了不少抗拒情緒。一些人對腐敗風險防控心存顧慮，回避風險，怕自找麻煩，怕引火燒身。有的認為查找風險點就是公開“腐敗點”，查風險就是查問題，擔心大張旗鼓地查找風險點會給個人帶來負面影響，不利于工作開展和個人進步，擔心風險點查多了、等級定高了會自找“麻煩”，因此，對這項工作心存疑慮，存在等待觀望、敷衍應付的問題。產(chǎn)生這些問題的主要原因是認識不到位，對崗位風險界定不準、認識不清，也是對崗位風險的認識產(chǎn)生偏差而造成的。因此需要加強學習中央和省、市有關廉政工作文件和規(guī)定，學習各級領導的重要講話精神，領會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強懲防體系建設上來，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗。通過學習，克服“務虛論”、“無關論”、“本庭室無風險點”等模糊認識，使全體干警深刻領悟“認識不到風險就是最大的風險”，自覺參與到風險崗位廉能管理中來，主動查找風險點，制定防控措施，增強風險崗位防范意識。

（二）突出重點部門和崗位，抓住關鍵環(huán)節(jié)，確保風險崗位廉能管理取得實效。有權(quán)力運行的地方就有發(fā)生腐敗的可能，要建立風險崗位廉能管理機制，首先必須對權(quán)力運行的特點和腐敗發(fā)生的規(guī)律有準確的認識和把握。法院的權(quán)力主要體現(xiàn)為司法權(quán)和行政管理權(quán)兩個方面，而違規(guī)和以權(quán)謀私現(xiàn)象主要出現(xiàn)在涉及案件的審判和執(zhí)行以及對人、財、物的管理崗位中。因此，法院風險點查找在注重個人、單位“全覆蓋”的同時，突出重點，分領導崗位、中層崗位和其他重要崗位三個層次，重點圍繞法院立案、審判、執(zhí)行等重點部門以及法院重要決策尤其是“三重一大”決策的崗位，和決策執(zhí)行過程中擁有人、財、物處置權(quán)的部門等重點領域，組織專人查找風險點，確定風險的關鍵環(huán)節(jié)和重點部位，確保風險識別的真實性和客觀性。其次，要將風險崗位廉能管理貫穿于工作的全過程。對崗位風險的防范，應是一個全覆蓋的過程，必須依托長效機制穩(wěn)步推進。廉政風險不僅僅存在于領導崗位，只要行使公權(quán)力的崗位都存在。這就要求每位干警針對自己目前的工作崗位、職責權(quán)力進行認真的分析思考，尋找出可能存在的風險臨界點，制定切實可行的防范措施，積極參與到整個風險崗位廉能管理過程中。第三，注重防控措施的建立。經(jīng)過查找和評估之后，最重要的是針對風險點提出有針對性的防控措施。防控措施應該包含兩部分內(nèi)容：一是共性要求，比如教育、關鍵崗位干部的交流、輪崗等；二是個性要求。即有針對這個崗位特點的措施。操作流程的核心是動態(tài)跟蹤風險點，對風險的發(fā)展過程，實施監(jiān)控和處置。建立前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法，形成風險防范體系。前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。針對現(xiàn)有制度中還沒有適合防范要求的漏洞和盲點，要制訂相應的制度規(guī)范。主動防范五類風險，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。中期監(jiān)控機制是開展風險預警和工作檢查的動態(tài)性措施。通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等手段，對制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風險的全面監(jiān)控。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

（三）將風險崗位廉能管理的立足點放在防止控制腐敗行為的發(fā)生，落腳點放在法院業(yè)務工作上。風險與具體的職務和崗位密切相關，涉及權(quán)力運行的每一個環(huán)節(jié)。這就需要實現(xiàn)防范與業(yè)務的有機統(tǒng)一。做好預防腐敗工作，必須把風險崗位管理與各部門的業(yè)務工作結(jié)合起來，與各個崗位職責結(jié)合起來。風險崗位管理必須以各個部門各項具體工作為切入點，一方面通過查找工作中的風險點，制定防范措施，落實到每一個崗位每一個人，責任清楚，目標明確，使預防腐敗工作具有很強的針對性和可操作性；另一方面通過對制定預防措施的落實情況進行檢查考核，形成對風險防控工作的評價。不僅促進了反腐倡廉建設，也推動業(yè)務工作不斷改進，產(chǎn)生“以廉促審”、“以廉促執(zhí)”的聯(lián)動效應。1、以制約和監(jiān)督司法權(quán)運行為核心，進一步規(guī)范審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)的行使。加強對法律條文和判例的指導、解釋工作，逐一規(guī)范同類案件的裁判標準，統(tǒng)一司法尺度，加快推進量刑規(guī)范化，嚴格規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使；加大審判公開力度，落實生效裁判文書網(wǎng)上公示和判后釋明制度，完善司法民主、民意溝通和人民陪審員制度，形成不同層級法官之間、各業(yè)務部門之間的相互監(jiān)督與制約機制；運用“制度加科技”的方法，利用法院正在運行的法院綜合信息管理系統(tǒng)，加強對審判、執(zhí)行活動的每一個辦案節(jié)點和每一個工作環(huán)節(jié)實行全方位監(jiān)督；進一步完善合議庭評議和審委會議事制度，規(guī)范合議、審議發(fā)言順序和表決程序，強化審判流程監(jiān)管，按權(quán)責統(tǒng)一原則，明確審判工作各個環(huán)節(jié)的分工與責任。2、以落實《任職回避》和《干擾辦案》規(guī)定為重點，加強審判、執(zhí)行案件的風險防范。針對當前影響人民法院公正廉潔執(zhí)法的突出問題，最高院頒布施行在審判工作中防止法官私人利益與公共利益發(fā)生沖突、防止人情關系對審判工作形成干擾的制度規(guī)定。貫徹落實好這兩項制度對法院風險崗位廉能管理工作具有重要意義，首先，應對法官的配偶子女從事律師職業(yè)情況進行全面的摸底自查，并在規(guī)定的時限內(nèi)逐步實現(xiàn)配偶子女從事律師職業(yè)法院領導干部和法官的任職回避，排除其中蘊含的腐敗風險。其次，從加強對法院內(nèi)部人員的自我約束，強化對法院內(nèi)部人員的監(jiān)督管理入手，認真解決人情關系干擾辦案工作的問題，從降低廉政風險方面為廣大法院干警提供自我保護。第三，完善監(jiān)督機制，廣泛搜集群眾意見。比如設立舉報電話或者舉報網(wǎng)站，歡迎社會各界舉報、監(jiān)督。3、以民商審判執(zhí)行部門廉能風險防控為重點，全面啟動審判執(zhí)行案件風險防控工作。針對審判、執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)風險點，將對判決和強制執(zhí)行案件進行監(jiān)督和回訪作為崗位風險防范的切入點，推行審判執(zhí)行案件廉能監(jiān)督卡和案件回訪制度，發(fā)揮監(jiān)督關口前移的作用，突出監(jiān)督的預防作用，形成對審判執(zhí)行活動的深層次監(jiān)督和直接監(jiān)督，增強干警自覺接受監(jiān)督的意識，讓審判執(zhí)行權(quán)習慣在群眾等相關部門的監(jiān)督下運行，防范和減少審判、執(zhí)行風險。樹立人民法院公正、透明、文明、廉潔司法的形象。

（四）健全風險崗位廉能信息收集平臺，加強的風險崗位的預警處置系統(tǒng)。風險信息收集是構(gòu)建風險崗位廉能管理中的一個重要環(huán)節(jié)。針對目前信息收集的內(nèi)部和外部方式，在繼續(xù)采取接受信訪舉報、述職述廉、民主生活會、民主測評、召開座談會等獲取廉能風險信息方式方法的基礎上，充分利用網(wǎng)絡平臺和科技技術(shù)，采取在法院網(wǎng)站設置網(wǎng)上投訴舉報信箱、采取網(wǎng)絡調(diào)查、在線問答、視音頻監(jiān)控及聘請廉能風險信息員等方式收集廉能風險信息。根據(jù)網(wǎng)絡監(jiān)控信息，掌握黨員干部使用網(wǎng)絡的不良行為。推動廉政監(jiān)察員更好地發(fā)揮日常收集風險的作用。安排專人對當事人和社會公眾反映的本轄區(qū)法院存在的問題進行登記、核實和反饋，建立廉能風險信息臺帳；紀檢監(jiān)察機構(gòu)不定期開展工作督導、明察暗訪、“三重一大”事項專項檢查等，動態(tài)監(jiān)控廉能風險。及時組織實施風險信息分析評估、確定預警等級、預警通知、采取預警處置措施、整改結(jié)果督查反饋等風險預警處置工作，防止可能出現(xiàn)或正在演化的問題發(fā)生。